单选题

根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。

A. 融资融券业务的具体管理和运作
B. 制定融资融券业务的基本管理制度
C. 制定融资融券操作流程
D. 客户征信

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单选题
根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
A.融资融券业务的具体管理和运作 B.制定融资融券业务的基本管理制度 C.制定融资融券操作流程 D.客户征信
答案
单选题
根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()。
A.制定融资融券业务的基本管理制度 B.融资融券业务的具体管理和运作 C.制定融资融券业务操作流程 D.具体负责客户征信
答案
单选题
根据融资融券业务的决策与授权体系,证券公司的业务执行部门负责()
A.制定融资融券业务的基本管理制度 B.融资融券业务的具体管理和运作 C.制定融资融券业务操作流程 D.具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
答案
单选题
证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。
A.董事会 B.高级管理人员 C.部门负责人 D.分支机构
答案
单选题
证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。()
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务(  )。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司业务执行部提出申请。()
答案
单选题
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的()。<br/>Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系<br/>Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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(2017年真题)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部,公司应建立完备的(  )。Ⅰ.融资融券业务管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程和风险识别Ⅳ.评估与控制体系 证券公司从事融资融券业务,应当建立完备的融资融券业务()。<br/>Ⅰ.管理制度<br/>Ⅱ.决策与授权体系<br/>Ⅲ.操作流程<br/>Ⅳ.风险识别、评估与控制体系 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。I.融资融券业务管理制度II.决策与授权体系III.评估与控制体系IV.操作流程和风险识别 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准 证券公司融资融券的业务决策机构主要负责()。 在融资融券业务的决策与授权体系下,业务决策机构负责() 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 证券公司融资融券的业务决策机构的职责为( )。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司融资融券所生债权的担保物包括()。 ()依照规定履行证券公司融资融券业务监管或者自律管理职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料 融资融券存管业务交行合作的证券公司是经证监会批复核准融资融券业务资格的证券公司() ( )依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责,可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 证券公司在向客户融资融券前,应当与客户协商制定融资融券业务合同。() 证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于( )。 我国规定,证券公司申请融资融券业务,必须具备开展融资融券业务资格所需的() 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
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