多选题

从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A. 合法合规原则
B. 集中管理原则
C. 独立运行原则
D. 岗位分离原则

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多选题
从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
A.合法合规原则 B.集中管理原则 C.独立运行原则 D.岗位分离原则
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括()。
A.独立运行原则 B.集中管理原则 C.合法合规原则 D.岗位分离原则
答案
多选题
开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.必须经证监会和人民银行的批准 B.证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D.证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责
答案
多选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括()。
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 B.必须经证监会和中国人民银行的批准 C.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部 D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
答案
单选题
《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。
A.买者自负承诺函 B.风险揭示书 C.委托代理协议 D.融资融券合同
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。
A.1年半 B.2年 C.半年 D.1年
答案
单选题
证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。
A.董事会 B.业务执行部门 C.业务决策机构 D.分支机构
答案
单选题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。 ①合法合规原则;②集中管理原则;③独立运行原则;④岗位分离原则。
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
A.岗位分离 B.合法合规 C.独立运行 D.集中管理
答案
单选题
证券公司从事融资融券业务,应建立完备的融资融券业务()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.决策与授权体系Ⅲ.操作流程Ⅳ.风险识别、评估与控制体系
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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