单选题

下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务

A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅳ

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多选题
证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。
A.相对集中 B.权责统一 C.高度集中 D.权责分离
答案
多选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的有(  )。
A.自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B.自营业务部门是自营业务的执行机构 C.证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行,不得假借他人名义或者以个人名义进行
答案
单选题
关于证券公司经营证券自营业务的规模,下列说法正确的是( )。
A.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% B.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50% D.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外
答案
单选题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
下列证券自营业务的决策与授权说法中错误的是(): 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责|自营业务部门为自营业务的执行机构|董事会是自营业务的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略,投资事项和投资品种|证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制
答案
单选题
下列关于证券自营业务授权的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度<br/>Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程<br/>Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系<br/>Ⅳ.证券公司要对授权过程作书面记录,保证授权制度的有效执行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
答案
单选题
下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。
A.证券公司从事证券自营业务,应当使用实名证券自营账户 B.证券公司从事证券自营业务,限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券 C.证券公司从事证券自营业务,不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.证券公司从事证券自营业务,自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
答案
单选题
证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
答案
热门试题
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。 证券公司自营业务的最高决策机构是(  )。 证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。 证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定. 下列选项中,属于证券公司可以授权其分公司经营的业务有( )。 Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部 Ⅱ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务 Ⅲ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 Ⅳ.作为证券公司专门的承销与保荐机构,经营证券公司全部的证券承销与保荐业务 证券公司要建立健全自营业务授权制度,必须做到(  )。 证券公司自营业务决策的自主性主要表现在() 证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。 在下列选项中,对证券公司自营业务的描述正确的是( )。 Ⅰ.自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益 Ⅱ.证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等 Ⅲ.证券自营业务有交易的风险性 Ⅳ.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券,通过买卖价差获利 下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资 证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。   证券公司从事证券自营业务可以()。 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述,正确的是( )。 证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务 证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。 下列说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况Ⅱ.中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理Ⅲ.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料Ⅳ.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一 自营业务与经纪业务相比较,根本区别是自营业务是证券公司() 自营业务与经纪业务相比较,根本区别则是自营业务是证券公司()
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