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证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括()
多选题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括()
A. 申请书
B. 具备承销条件的证明材料或陈述材料
C. 副承销商对承销团成员的内核审查报告
D. 市场调查与可行性报告
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多选题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括()
A.申请书 B.具备承销条件的证明材料或陈述材料 C.副承销商对承销团成员的内核审查报告 D.市场调查与可行性报告
答案
判断题
证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
A.对 B.错
答案
单选题
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
单选题
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成(),将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
A.10个工作日内 B.5个工作日内 C.15个工作日内 D.20个工作日内
答案
多选题
证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.证券公司的实际控制人 B.证券公司的母公司 C.证券公司的业务往来客户 D.所有客户
答案
多选题
证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A.证券公司的实际控制人 B.证券公司的母公司 C.证券公司的业务往来客户 D.所有客户E
答案
单选题
证券公司应当在每一月份结束后()内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量
A.3个工作日 B.5个工作日 C.7个工作日 D.10个工作日
答案
单选题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在()向所在地中国证监会派出机构报告。
A.1个工作日内 B.2个工作日内 C.3个工作日内 D.4个工作日内
答案
热门试题
证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内,报注册地中国证监会派出机构备案
证券公司介绍其控股股东开户从事期货交易,应当由()将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
证券公司介绍其()等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后()个工作日内,将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
证券公司应当在每一月份结束后()个工作日内,向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量
以下关于证券公司次级债的说法正确的有()。<br/>Ⅰ证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销,也可由证券公司自行销售<br/>Ⅱ证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准,发行次级债务由中国证监会派出机构批准<br/>Ⅲ证券公司次级债券经批准后,可分期发行,分期发行的,于每期发行完成之日起7个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构提交备案文件<br/>Ⅳ证券公司变更次级债务合同(含
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行()。
证券公司介绍其控股股东开户的,( )应当将证券公司控股股东的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
证券公司介绍( )开户的,应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是()。Ⅰ.中国证监会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会派出机构Ⅳ.证券交易所
证券公司为期货公司介绍客户开户的,应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
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