单选题

证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A. 日
B. 月
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单选题
证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
A.周 B.月 C.季 D.半年
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证券公司应当按()编制资产管理业务的报告
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
单选题
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案
A.周 B.月 C.季 D.半年
答案
单选题
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户。
A.周 B.月 C.季 D.年
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.证券交易所 D.证券登记结算机构
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证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格? 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单.按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。 证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。 证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 ①证券公司注册地 ②证券公司住所地 ③资产管理分公司所在地 ④客户所在地 资产托管机构办理资产管理的资产托管业务,应当监督证券公司资产管理业务的经营运作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行,并向( )中国证监会派址构及中国证券业协会报告。 Ⅰ.证券公司注册地 Ⅱ.证券公司住所地 Ⅲ.资产管理分公司所在地 Ⅳ.客户Ⅰ作所在地 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,不应当( )。 证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划应当面向( )推广。 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。 证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
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