单选题

证券公司应当按()编制资产管理业务的报告

A. 周
B. 月
C. 季
D. 半年

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单选题
证券公司应当按()编制资产管理业务的报告
A.周 B.月 C.季 D.半年
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证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。
A.周 B.月 C.季 D.半年
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证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案
A.周 B.月 C.季 D.半年
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单选题
证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户。
A.周 B.月 C.季 D.年
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单选题
证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备。
A.8%、5% B.8%、8% C.8%、5% D.5%、5%
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单选题
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
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单选题
证券公司应当按()编制客户资产管理业务的报告,报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
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多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
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证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行(  )职责。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律的,应当要求改正④出具资产报告 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单,按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务,应当按照规定编制对账单.按( )寄送客户,证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当按照规定编制对账单,该对账单应按()寄送客户。 关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中正确的是( ). Ⅰ.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 Ⅱ.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 Ⅲ.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 Ⅳ.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格? 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格 证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。   按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行的职责有( )。①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律的,应当要求改正④出具资产报告 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务,应当履行()职责。<br/>①安全保管资产管理业务资产<br/>②执行证券公司的投资或清算指令,并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来<br/>③监督证券公司资产管理业务的经营运作,发现证券公司的投资或清算指令违反法律的,应当要求改正<br/>④出具资产报告 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的( )计算资产管理业务风险资本准备。 证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的()计算资产管理业务风险资本准备 证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。 证券公司应当按集合计划面值与管理资产总值孰高原则计算集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。() 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。 证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
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