单选题

证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

A. 3
B. 5
C. 15
D. 30

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单选题
证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A.3 B.5 C.15 D.30
答案
单选题
季度报告应在每季度结束之日起( )内完成。
A.3个工作日 B.5个工作日 C.10个工作日 D.15个工作日
答案
单选题
证券期货经营机构应当在每季度结束之日起()内,编制私募资产管理业务管理季度报告,并报中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会备案
A.1个月 B.3个月 C.4个月 D.6个月
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()。
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究,应当建立()
A.有效的投资风险评估与管理制度 B.科学的管理业绩评价体系 C.严密的研究工作业务流程,运用科学、有效的研究方法 D.完善的交易记录制度
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案
A.15 B.10 C.5 D.3
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A.10 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地( )交季度工作报告。
A.中国证监会 B.中国期货业协会 C.中国证监会派出机构 D.期货交易所
答案
多选题
证券公司开展定向资产管理业务,客户委托的资产可以是()
A.短期融资券 B.央行票据 C.集合资产管理计划份额 D.现金
答案
单选题
期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作El内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。
A.3个 B.5个 C.10个 D.15个
答案
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证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。 期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起()工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 首席风险官应当在每季度结束之日起( )工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 证券公司应当在每个年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案 证券公司应当在每年度结束之日起()日内,完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告,并报注册地中国证监会派出机构备案 首席风险官应当在每季度结束之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 首席风险官应当在每季度结束之日起()个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( ). 证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则()。 证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。 证券公司应当自每月结束之日起( )工作日内,报送月度报告。 季度快报应当在每季度结束后()日内报送,季度报告应当在每季度结束后()日内报送 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。 证券公司开展定向资金管理业务,应当按照有关规章了解客户的() 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。 证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有()。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。 证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括(   )。 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的委托资产应当()。 证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。
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