下列不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规，部门规章及规范性文件的有（）。 Ⅰ《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅱ《证券公司监督管理条例》 Ⅲ《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》 Ⅳ《证券投资顾问业务暂行规定》  

按照我国相关证券市场法律法规的规定，证券公司在开展经纪业务的过程中，可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。（） 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（）不属于证券公司治理的基本要求 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（　　）不属于证券公司治理的基本要求。 按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（ ）不属于证券公司治理的基本要求。 下列（ ）属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。 Ⅰ.《证券业从业人员资格管理办法》 Ⅱ.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》 Ⅲ.《证券从业人员行为守则（试行）》 Ⅳ.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 1999年7月以后，根据相关法律法规，目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是（）。 下列选项中,（）不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为 在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）<br/>Ⅰ《证券公司监督管理条例》<br/>Ⅱ《公司债券承销业务规范》<br/>Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》<br/>Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（　　）I 《证券公司监督管理条例》II《公司债券承销业务规划》III《证券公司证券自营业务指引》IV《上海证券交易所债券交易实施细则》 （2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（　　）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》 下列各项不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是(　　)。 不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（）。 证券公司营业部开展经纪业务时，下列属于业务人员禁止行为的是（ ）。 证券公司自营业务的主要法律法规包括（ ）。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》 Ⅳ.《期货交易管理条例》 证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括( )。 I.市场准入管理方面 II.证券公司业务监管方面的法律 III.证券公司日常管理方面 IV.证券公司风险防范方面 V.证券公司信息披露方面 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（　　）。 下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（） 下列法律法规中，不属于中国证券监督管理委员会证券监管法律法规体系中第一层次依据的是（）。