单选题

按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

A. 建立健全组织架构.明确职责划分
B. 不得侵犯客户的合法权益
C. 有效管理内幕信息和未公开信息
D. 建立完备的内部控制体系全网统计:

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单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下()不属于证券公司治理的基本要求
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息建立完备的内部控制体系 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下(  )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构、明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系
答案
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求,以下( )不属于证券公司治理的基本要求。
A.建立健全组织架构.明确职责划分 B.不得侵犯客户的合法权益 C.有效管理内幕信息和未公开信息 D.建立完备的内部控制体系全网统计:
答案
单选题
以下关于我国证券市场法律法规题型的说法中,正确的有()。Ⅰ.我国证券市场法律法规体系以《公司法》为核心Ⅱ.我国证券市场法律法规体系的主要层级包括四级Ⅲ.行政法规是由国务院制定的规范性法律文件Ⅳ.《证券公司治理准则》属于规范性文件
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
答案
单选题
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A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
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答案
单选题
以下属于证券市场法律法规体系中第二层次的有()。Ⅰ.证券发行与承销管理办法Ⅱ.证券、期货投资咨询管理暂行办法Ⅲ.证券公司监督管理条例Ⅳ.证券市场禁入规定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
判断题
按照我国相关证券市场法律法规的规定,证券公司在开展经纪业务的过程中,可以代销基金产品或开展期货中间介绍业务。()
A.对 B.错
答案
单选题
以下不属于证券公司开展证券经纪业务适用的法律法规的有(  )I 《证券公司融资融券业务管理办法》II《证券公司监督管理条例》III《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》IV《证券投资顾问业务暂行规定》
A.I、II、IV B.I、II、III、IV C.I、IV D.II、III
答案
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