多选题

概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括(  )。

A. 要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
B. 明确提出了风险管理和内部控制制度
C. 主要股东资格的限制条件
D. 对公司章程的要求

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多选题
概述2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定,包括(  )。
A.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本 B.明确提出了风险管理和内部控制制度 C.主要股东资格的限制条件 D.对公司章程的要求
答案
多选题
我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。
A.有符合法律法规行政法规规定的公司章程 B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法记录,净资产不低于人民币2亿元 C.有合格的经营场所和业务设施 D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案
多选题
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近二年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币二亿元
答案
多选题
我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。
A.有完善的风险管理与内部控制制度 B.主要股东具有持续盈利能力,净资产不低于人民币3亿元 C.有符合《证券法》规定的注册资本 D.有符合法律、行政法规规定的公司章程
答案
多选题
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案
多选题
按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是( )。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 B.有固定的经营场所和业务设施 C.董事监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案
多选题
根据《证券法》的规定,设立证券公司,应当具备的条件有( )
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.主要股东具有持续盈利能力、信誉良好、最近3年无重大违法违规记录、净资产不低于2亿元人民币 C.有符合本法规定的注册资本 D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格
答案
多选题
概述设立证券公司,应当具备的条件有(  )。
A.主要股东具有持续盈利能力,信誉良好 B.最近2年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币2亿元 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格 D.有完善的风险管理与内部控制制度
答案
单选题
下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展( )。
A.证券投资咨询 B.与证券交易证券投资活动有关的财务颐问 C.证券资产管理 D.保荐业务
答案
热门试题
2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充,即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外,允许证券公司开展(  )。 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。 2006年1月1日新修订的《证券法》实施,() 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求(  )。 证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是() 根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括(  )。 我国《证券法》所称证券公司 《公司法》和《证券法》规定,在我国,证券公司的设立形式可以是()。 根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格() 概述设立证券公司,对注册资本的要求有(  )。 2006年实施的《证券法》对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类;并建立以净资本为核心的监管指标体系。() 甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。 按照《证券法》的规定,证券公司()。 2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度 《证券法》的要求,设立证券公司的条件包括信誉良好,最近2年无重大违法违规记录。() 根据新《证券法》的规定,设立证券登记结算机构,应当具备下列条件() 根据2006年1月1日实施的《证券法》之规定,经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币() 证券公司的()是指依照《公司法》和《证券法》设立,由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司 按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。 根据新《证券法》,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()几个标准。
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