单选题

证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()

A. 营业部员工小A向客户承诺,客户购买的代销私募资产管理产品发生亏损的部分由营业部进行赔偿
B. 证券公司在《代销金融产品风险揭示书》中载明由客户自行承担投资风险
C. 营业部员工小C急客户之所急,在客户不方便操作时代客户进行了新股申购
D. 营业部员工小D想客户之所想,在证券监管部门对客户账户进行调查时,坚决保护客户利益,拒绝配合监管部门的调查

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单选题
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()
A.营业部员工小A向客户承诺,客户购买的代销私募资产管理产品发生亏损的部分由营业部进行赔偿 B.证券公司在《代销金融产品风险揭示书》中载明由客户自行承担投资风险 C.营业部员工小C急客户之所急,在客户不方便操作时代客户进行了新股申购 D.营业部员工小D想客户之所想,在证券监管部门对客户账户进行调查时,坚决保护客户利益,拒绝配合监管部门的调查
答案
单选题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:()
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖 B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
答案
单选题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:
A.选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B.B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
答案
单选题
证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有()
A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格 B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务 C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
答案
多选题
以下行为符合新《证券法》规定的有()
A.某影业公司利用国家电影事业发展专项资金投资相关市场上市公司股份 B.某银行向老王发放消费贷,老王利用该笔消费贷款投资股票 C.某公司利用其自有资金投资单一资产管理计划,委托资管计划管理人(某持牌证券公司)通过该资产管理计划投资股票 D.某保险公司利用保险资金买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.净资产不低于人民币1亿元 C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元 D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求(  )。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元 B.证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元 C.证券公司经营证券经纪证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元 D.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为5亿元
答案
判断题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
多选题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
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按照《证券法》的规定,证券公司()。 A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定() 下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。 按照《证券法》规定,我国将证券公司划为()。 王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。 证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?() 根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括(  )。 李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( ) 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。 根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。 根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。 我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理 我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。 我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件 我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理 我国《证券法》所称证券公司 以下说法不符合新《证券法》规定的是() 我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为()。
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