判断题

根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()

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判断题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
答案
多选题
根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括(  )。
A.证券承销业务 B.保荐业务 C.证券资产管理业务 D.储蓄存款业务
答案
单选题
证券公司以下行为符合新《证券法》规定的是()
A.营业部员工小A向客户承诺,客户购买的代销私募资产管理产品发生亏损的部分由营业部进行赔偿 B.证券公司在《代销金融产品风险揭示书》中载明由客户自行承担投资风险 C.营业部员工小C急客户之所急,在客户不方便操作时代客户进行了新股申购 D.营业部员工小D想客户之所想,在证券监管部门对客户账户进行调查时,坚决保护客户利益,拒绝配合监管部门的调查
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,不得违反规定,出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易()
A.个人投资者 B.投资咨询公司 C.基金公司 D.商业银行
答案
单选题
根据我国《证券法》的规定,证券公司能否从事证券自营业务?()
A.证券公司均可以从事证券自营业务 B.证券公司均不得从事证券自营业务 C.证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D.一部分证券公司可以从事证券自营业务
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,任何单位和个人不得违反规定,或者借用他人的证券账户从事证券交易()
A.出借自己的证券账户 B.使用自己的证券账户 C.出借自己的银行账户 D.使用自己的银行账户
答案
多选题
根据新《证券法》,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为()几个标准。
A.3000万元 B.5000万元 C.1亿 D.5亿元
答案
多选题
证券公司违反新《证券法》规定,为其股东提供融资或担保的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
A.证券公司受到警告 B.证券公司直接负责的主管人员受到警告 C.被没收违法所得 D.证券公司被禁止在一定期限内从事证券融资融券业务
答案
单选题
按照《证券法》的规定,证券公司()。
A.只能采取有限责任公司的组织形式 B.只能采取股份有限公司的组织形式 C.可以采取有限责任公司的形式,也可以采取股份有限公司的形式 D.只能采取合伙公司的组织形式
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,证券公司销售擅自公开发行的证券的,可能被采取的处罚措施是()
A.责令停止销售 B.没有违法所得的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C.撤销直接责任人员的证券从业资格 D.撤销相关业务许可
答案
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