多选题

甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。

A. 董事监事、高级管理人员具备任职资格
B. 股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录
C. 有完善的风险管理与内部控制制度
D. 主要股东净资产不低于人民币2亿元

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多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
多选题
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。
A.向国务院证券监督管理机构提出设立申请,并报送相关申请材料 B.向证券监督管理委员会提出设立申请,并报送相关申请材料 C.甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 D.甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,设立综合类证券公司应当具备的条件中,下列各项不符合规定的是( )。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元 B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 C.有相应的会计法律、计算机专业人员 D.高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是( )。
A.接受客户全权委托,代为决定客户账户的证券买卖 B.为吸引客户,承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失 C.将自营业务账户借给客户使用 D.要求客户将交易资金存入指定商业银行,并以每个客户的名义单独立户管理
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,设立基金管理公司应符合的条件有( )。
A.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 B.主要股东具有从事证券经营证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币 C.有符合要求的营业场所安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施 D.取得基金从业资格的人员达到法定人数
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
A.将自营账户借给他人使用 B.经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.将客户的交易结算资金归入其自有财产
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是(  )。
A.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨 D.丁证券公司购入其包销售后剩余股票
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是()。
A.丁证券公司购入其包销售后剩余股票 B.乙证券公司为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.丙证券公司集中资金优势连续买入某上市公司股票,造成该股票价格大幅上涨 D.甲证券公司得知某上市公司正在就重大资产重组进行谈判,在信息未公开前,大量买入该上市公司的股票
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。
A.咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经中国证监会批准 B.证券公司的设立必须经中国证监会批准 C.律师事务所从事证券服务业务,必须经中国证监会和司法部批准 D.会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
答案
单选题
根据证券法律制度规定,下列选项中,属于证券公司在代理业务中可以从事的行为有()。
A.用客户的保证金从事证券自营业务 B.为客户融资融券,从事信用交易 C.接受代为客户决定证券买卖品种数量、时间或买卖方向的全权委托 D.接受客户的限价委托或市价委托
答案
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根据证券法律制度的规定,下列不属于证券公司的欺诈行为情形是( )。 根据证券法律制度的规定下列情形中属于上市公司主动退市的有()。 (2020年)根据证券法律制度的规定,证券公司实施的下列行为中,属于合法行为的是( )。 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有() 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有()。 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( ) 根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )。 根据《证券法》的规定,设立证券公司,应当具备的条件有( ) 根据证券法律制度的规定,下列关于证券投资基金上市应当符合的条件中,不正确的是() 根据证券法律制度的规定下列股票发行行为中应报证监会核准的有()。 某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券投资基金规定的表述是( ) 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有()。 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有( )。 某公司拟申请股票上市,根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合股票上市条件的有() 根据证券法律制度的规定,下列各项中,符合上市公司向原股东配售股份条件的有(  )。 根据证券法律制度的有关规定,下列各项中,属于发行公司债券应当符合的条件有() 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。
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