多选题

某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()

A. 经股东会决议为公司股东提供担保
B. 未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务
C. 对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D. 接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量

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多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反证券法律制度规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中()不违反《证券法》规定。
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.经批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中违反《证券法》规定的有()
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.未经中国证监会批准为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
多选题
某证券公司在业务活动中实施了下列行为,其中哪些违反《证券法》规定?(  )[2009年真题]
A.经股东会决议为公司股东提供担保 B.为其客户买卖证券提供融资服务 C.对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺 D.接受客户的全权委托,代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的,责令改正,可以并处(  )的罚款。
A.五十万元以上 B.五十万元以下 C.十万元以上 D.十万元以下
答案
单选题
若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:
A.违背客户的委托为其买卖证券 B.对客户的证券买卖进行指导 C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖 D.假借客户的名义买卖证券
答案
多选题
某证券公司从事的下列行为中,属《证券法》所禁止的有()
A.王某委托该证券公司在11月28日买进某上市公司股票1000股,该证券公司看到该股票涨情较好,为了让王某更多的钱,为王某买进2000股 B.向自己的客户推荐某上市公司的股票,使客户下定决心买进该公司股票 C.因某股票市场行情非常好,为了让客户多赚钱,在客户不知情的情况下为客户买进大量股票,结果使客户赚取了巨额利润 D.挪用客户账户上的资金
答案
判断题
根据新《证券法》的规定,证券公司违反新《证券法》的规定从事证券自营业务的,可以撤销该证券公司直接负责的主管人员的任职资格或证券从业资格()
答案
单选题
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A.分为综合类和经纪类 B.分为创新类和规范类 C.按照业务类型 D.按照规模不同
答案
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