多选题

根据新《证券法》的规定,证券公司销售擅自公开发行的证券的,可能被采取的处罚措施是()

A. 责令停止销售
B. 没有违法所得的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C. 撤销直接责任人员的证券从业资格
D. 撤销相关业务许可

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多选题
根据新《证券法》的规定,证券公司销售擅自公开发行的证券的,可能被采取的处罚措施是()
A.责令停止销售 B.没有违法所得的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款 C.撤销直接责任人员的证券从业资格 D.撤销相关业务许可
答案
单选题
下列()属于《证券法》对证券公司承销未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给于警告,撤销任职资格或者证券从业资格 B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给与市场禁入,撤销任职资格或者证券从业资格 C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任 D.没收违法所得,并处以违法所得2倍以上5倍以下的罚款
答案
单选题
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。
A.没收违法所得,并处以违法所得1倍以上1〇倍以下的罚款 B.没有违法所得的或违法所得不足1〇〇万元的,处以1〇〇万元以上2〇〇〇万元以下的罚款 C.情节严重的,处以暂停或者撤销相关业务许可 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款
答案
单选题
根据新《证券法》的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券,且业务收入超过一百万元的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得的罚款()
A.一倍以上两倍以下 B.一倍以上三倍以下 C.一倍以上五倍以下 D.一倍以上十倍以下
答案
单选题
下列(  )属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
A.没收违法所得,并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款 B.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份额赔偿责任 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
答案
多选题
根据新《证券法》的规定,非公开发行证券,可以在转让()
A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.国务院批准的其他全国性证券交易场所 D.按照国务院规定设立的区域性股权市场
答案
单选题
根据新《证券法》规定,___不属于公开发行()
A.向不特定对象发行证券 B.向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内 C.向特定对象发行证券累计二百人以内
答案
单选题
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是(  )。
A.责令停止承销或者销售 B.没收违法所得 C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上一百万元以下的罚款 D.情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可
答案
单选题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以(  )的罚款。
A.违法所得3倍以上10倍以下 B.违法所得1倍以上3倍以下 C.违法所得1倍以上10倍以下 D.违法所得5倍以上10倍以下
答案
单选题
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券,面临的处罚是()
A.自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销 B.自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销 C.自中国证监会确认之日起24个月内不得参与证券承销 D.自中国证监会确认之日起6个月内不得参与证券承销
答案
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《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。 根据证券法规定,公开发行公司债券应符合下列哪些条件(  ) 根据证券法规定,公开发行公司债券,应当符合的条件包括() 根据新《证券法》的规定,对于擅自公开或者变相公开发行证券的行为,以下哪一项处罚是错误的() 根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并(  ) 根据《证券法》,擅自公开或者变相公开发行证券的,应当退还所募资金并()。   根据新《证券法》的规定,公司公开发行新股,以下哪些文件需要予以报送() 根据新《证券法》的规定,公司首次公开发行新股,必须符合下列哪些条件() 根据《证券法》的规定,下列属于公开发行证券情形的有() 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。 根据新《证券法》的规定,可以再次公开发行公司债券的情形是() 根据新《证券法》的规定,公司首次公开发行新股必须连续三年盈利() 非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定,未经有权机关批准,擅自公开发行证券,设立证券交易场所或者证券公司,或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为() 根据证券法律制度的规定,下列属于公开发行证券的有() 根据证券法的规定,下列不属于证券公开发行的是 按照《证券法》的规定,满足()的属于公开发行证券。 按照《证券法》的规定,满足()的属于公开发行证券 根据《证券法》规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的,下列采取的措施不包括() 《证券法》规定,向不特定对象发行证券的,为公开发行。() 根据《证券法》规定,公司公开发行新股,应当符合的条件有( )。
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