单选题

下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。

A. 证券公司可以为其股东提供融资
B. 证券公司不得为股东的关联人提供担保
C. 仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元
D. 客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年

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单选题
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
多选题
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
单选题
下列有关非上市公众公司收购的表述,不符合《证券法》规定的是( )。
A.在收购要约约定的承诺期限内,收购人不得撤销其收购要约 B.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日;但是出现竞争要约的除外 C.收购要约期限届满前15日内,收购人不得变更收购要约;但是出现竞争要约的除外 D.在要约收购期限届满前3日内,预受股东不得撤回其对要约的接受;在要约收购期限届满后3日内,收购人应当披露本次要约收购的结果
答案
多选题
下列有关基金募集的表述中,不符合证券法律制度规定的有( )。
A.公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集 B.公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人 C.公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册 D.公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
答案
单选题
下列有关上市公司要约收购的表述中,不符合证券法律制度规定的是()
A.收购要约约定的收购期限不得少于30日,并不得超过60日,但出现竞争要约的除外 B.在收购要约确定的承诺期限内,收购人不得变更其收购要约 C.收购要约期限届满前15日内,收购人不得变更收购要约,但出现竞争要约的除外 D.在要约收购期间,被收购公司董事不得辞职
答案
多选题
李某,系某证券公司的从业人员,根据证券法规定,李某的下列哪些行为不符合法律规定?( )
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记,进行个人股票买卖活动 B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便,遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记,买入并持有股票 C.李某在成为该证券公司从业人员前,将其所持有的股票1000股依法转让 D.李某由于工作出色,受到某上市公司的赞赏,该上市公司决定向李某赠送本公司股票,李某也接受了
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
A.将自营账户借给他人使用 B.经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.将客户的交易结算资金归入其自有财产
答案
多选题
根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义 B.证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 C.证券公司可以向客户融资融券 D.客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
答案
多选题
下列有关公司债券担保的说法中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.为公司债券提供保证担保的,应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金 C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以被设定担保
答案
多选题
下列有关公司债券担保的说法中,不符合证券法律制度规定的有()
A.(该考点已删)为公司债券提供保证担保的,应当为连带责任保证 B.担保的范围仅仅包括本金 C.担保财产的价值经有资格的资产评估机构评估不低于担保金额 D.担保的财产可以是已经被设定担保的财产
答案
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