根据《证券法》的规定，下列各项中，关于证券公司的行为，不符合法律规定的有( )
A. 证券公司的从业人员可以买卖股票，但必须以自己的名义进行，不得假借他人名义
B. 证券公司破产或清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
C. 证券公司可以向客户融资融券
D. 客户的证券买卖委托，就其成交纪录应当按照规定的期限，保存于证券公司，保存期限不得少于20年
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根据《证券法》的规定，下列各项中，关于证券公司的行为，不符合法律规定的有( )
A.证券公司的从业人员可以买卖股票，但必须以自己的名义进行，不得假借他人名义 B.证券公司破产或清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 C.证券公司可以向客户融资融券 D.客户的证券买卖委托，就其成交纪录应当按照规定的期限，保存于证券公司，保存期限不得少于20年
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根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，不符合规定的有（）
A.将自营账户借给他人使用 B.经国务院证券监督管理机构批准，为客户买卖证券提供融资融券服务 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.将客户的交易结算资金归入其自有财产
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根据证券法律制度的规定，设立综合类证券公司应当具备的条件中，下列各项不符合规定的是( )。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元 B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 C.有相应的会计法律、计算机专业人员 D.高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员
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下列有关证券公司的表述，不符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录保存期限不得少于15年
答案
李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（ ）
A.李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动 B.李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票 C.李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让 D.李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合证券投资基金规定的表述是( )
A.基金募集期限自基金份额发售之日起计算，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到核准规定的80％以上，并且基金份额持有人在1000人以上的，方能成立 B.封闭式基金可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回 C.投资人申购基金时，必须全额交付申购款项，款项一经交付申购申请即为有效 D.基金募集金额不足5亿元的，应当暂停该基金上市交易
答案
甲在申请设立证券公司的过程中，下列选项中，不符合证券法律制度规定的有（)。
A.向国务院证券监督管理机构提出设立申请，并报送相关申请材料 B.向证券监督管理委员会提出设立申请，并报送相关申请材料 C.甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 D.甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
答案
甲拟设立证券公司，根据证券法律制度规定，下列条件中，符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
根据《证券法》的规定，下列各项中，不符合公开发行公司债券条件的是( )。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元 B.累计债券余额不超过公司净资产的30% C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D.筹集的资金投向符合国家产业政策
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下列关于证券发行承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C.上市公司非公开发行未采用自行销售方式，可以采取包销方式 D.承销团代销、包销期最长不得超过90日
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关于上市公司收购，下列说法不符合《证券法》规定的有（）。
根据《证券法》的规定，下列各项中，不符合股份有限公司申请股票上市条件的是（ ）。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（ ）。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
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根据证券法律制度的规定，下列各项中，不符合上市公司向原股东配售股份条件的是（ ）。
根据证券法的有关规定,某证券公司的下列行为中,符合规定的是()。
根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（ ）。
下列关于证券发行承销团承销证券的表述，不符合证券法律制度规定的是（）
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述，不符合证券法律制度规定的是（）
(2011年)下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。
下列关于公司债券发行的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）
下列关于上市公司要约收购的表述中，不符合证券法律制度规定的有：
下列关于上市公司要约收购的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）
下列关于上市公司要约收购的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）
（2010年）某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。
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