多选题

甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。

A. 向国务院证券监督管理机构提出设立申请,并报送相关申请材料
B. 向证券监督管理委员会提出设立申请,并报送相关申请材料
C. 甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
D. 甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

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多选题
甲在申请设立证券公司的过程中,下列选项中,不符合证券法律制度规定的有()。
A.向国务院证券监督管理机构提出设立申请,并报送相关申请材料 B.向证券监督管理委员会提出设立申请,并报送相关申请材料 C.甲在依法领取营业执照后的第15天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证 D.甲在依法领取营业执照后的第20天向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证
答案
单选题
下列有关证券公司的表述,不符合《证券法》规定的是()。
A.证券公司可以为其股东提供融资 B.证券公司不得为股东的关联人提供担保 C.仅经营证券自营业务的证券公司,其注册资本的最低限额至少为1亿元 D.客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录保存期限不得少于15年
答案
多选题
根据《证券法》的规定,下列各项中,关于证券公司的行为,不符合法律规定的有( )
A.证券公司的从业人员可以买卖股票,但必须以自己的名义进行,不得假借他人名义 B.证券公司破产或清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 C.证券公司可以向客户融资融券 D.客户的证券买卖委托,就其成交纪录应当按照规定的期限,保存于证券公司,保存期限不得少于20年
答案
多选题
甲拟设立证券公司,根据证券法律制度规定,下列条件中,符合设立证券公司的有( )。
A.董事监事、高级管理人员具备任职资格 B.股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近2年内无重大违法违规记录 C.有完善的风险管理与内部控制制度 D.主要股东净资产不低于人民币2亿元
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.净资产不低于人民币1亿元 C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元 D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求(  )。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元 B.证券公司设立的条件之一是净资产不低于5亿元 C.证券公司经营证券经纪证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元 D.证券公司经营证券承销与保荐证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的,注册资本最低限额为5亿元
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,设立综合类证券公司应当具备的条件中,下列各项不符合规定的是( )。
A.注册资本最低限额为人民币5亿元 B.具备相应证券从业资格的从业人员不少于50人 C.有相应的会计法律、计算机专业人员 D.高级管理人员中至少有一名计算机专业技术人员
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,某证券公司的下列行为中,不符合规定的有()
A.将自营账户借给他人使用 B.经国务院证券监督管理机构批准,为客户买卖证券提供融资融券服务 C.对客户证券买卖的收益作出承诺 D.将客户的交易结算资金归入其自有财产
答案
单选题
下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。
A.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币1亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐.证券自营.证券资产管理.其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元
答案
单选题
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。
A.注册资本为人民币5亿元,净资本为人民币1亿元 B.从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人 D.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
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某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是()。 下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是(  )。 我国《证券法》规定,设立证券公司应当具备的条件( )。 我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件 我国《证券法》规定,设立证券公司,应当具备()等条件。 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是() (2010年)某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中,不符合证券法律制度规定的是( )。 证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。 关于上市公司收购,下列说法不符合《证券法》规定的有()。 甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是( )。 下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。 证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有: 证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有:() 证券公司以下行为或做法中,符合《证券法》的有() 根据《证券法》的规定,下列各项中,不符合股份有限公司申请股票上市条件的是( )。 下列有关证券公司的设立,表述正确的是( )。 Ⅰ.设立证券公司应当具备《公司法》规定的条件 Ⅱ.设立证券公司应当具备《证券法》规定的条件 Ⅲ.设立证券公司应当经证券交易所批准 Ⅳ.设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准 按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是()。 按照《证券法》的要求,设立证券公司应当具备的条件是( )。 根据《证券法》的规定,设立证券公司,应当具备的条件有( ) 甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是( )。
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