单选题

证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。

A. 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B. 证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C. 全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
D. 已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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换一换
单选题
证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 C.全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准 D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
多选题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件有( )。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.拟开展IB业务的营业部至少有1名人员具有期货从业人员资格 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请IB业务资格,应当符合的条件包括()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.公司总部至少有3名拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
单选题
下列不符合证券公司申请融资融券业务资格条件的是(  )。
A.具有证券经纪业务资格 B.最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查的情形 C.信息系统安全稳定运行,最近6个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 D.最近2年各项风险控制指标持续符合规定
答案
单选题
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是(  )。
A.信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定 C.同时经营资产管理与融资融券业务的,证券公司净资产不低于人民币2亿元 D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户结算交易资金第三方存管制度 C.具有满足业务需要的技术系统 D.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.全资拥有或者控股一家期货公司 C.具有满足业务需要的技术系统 D.配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.配备必要的业务人员,公司总部至少有5名 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有( )。
A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B.配备必要的业务人员,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
单选题
下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中,不正确的是( )。
A.具有满足业务需要的技术系统 B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 D.配备必要的业务人员,公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
答案
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