多选题

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。

A. 责令其限期整改
B. 经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C. 处以罚款
D. 对直接责任人员给予纪律处分

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多选题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
A.责令其限期整改 B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C.处以罚款 D.对直接责任人员给予纪律处分
答案
多选题
证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,证券公司拟向期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。
A.甲期货公司是证券公司的全资子公司 B.乙期货公司与证券公司均属于某资产投资公司控制 C.证券公司是丙期货公司的控股公司 D.丁期货公司与证券公司之间业务关系密切
答案
单选题
对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,()有资格撤销其资格
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中尉人民银行
答案
单选题
对于经过限期整改后,仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司,(  )有资格撤销其资格。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中央国债登记结算有限责任公司 D.中国人民银行
答案
判断题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。()
答案
单选题
A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有(  )。Ⅰ.B期货公司是A证券公司的全资子公司Ⅱ.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制Ⅲ.A证券公司是D期货公司的控股公司Ⅳ.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?()
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
多选题
假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格,应当符合( )。
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
单选题
证券公司取得中间介绍业务资格后,不符合规定的持续开展业务的资格条件,且经限期整改仍不符合条件的,由()依法撤销其介绍业务资格。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.期货交易所
答案
热门试题
证券公司申请IB业务资格,不符合的条件有( )。 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( ) 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指期货公司接受证券公司委托,为证券公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动() 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:{TS}A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得() 证券公司为期货公司提供中间介绍业务,应当取得()。 证券公司从事中间介绍业务,应当取得( )资格。 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括() 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有 ()。 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件有()。 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合的条件包括() 假设甲证券公司想要申请为期货公司提供中间介绍业务资格,应当符合( )。 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?() 甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,王某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果王某请求该证券公司为其开户,证券公司应当( )。 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。 某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的有()。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是( )。 A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务,其中符合规定的是()。
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