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有下列情形( )之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。 Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的 Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
单选题
有下列情形( )之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的
Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的
Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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多选题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 D.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
答案
多选题
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形是()
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的 D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
答案
单选题
根据《证券市场禁入规定》规定,有下列( )情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.受他人指使、胁迫有违法行为,但不主动交待违法行为的 B.由于客观原因导致违法行为危害后果减轻的 C.配合查处违法行为有立功表现的 D.共同违反法律、行政法规的主要负责人员
答案
多选题
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交待违法行为的 D.违法后果未能造成恶劣影响的
答案
多选题
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的 D.违法后果未能造成恶劣影响的
答案
多选题
有下列情形之一的,银行保险机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责()
A.认为上级的决定或命令有错误,已向上级提出改正或撤销意见,但上级仍要求其执行的; B.符合第二十七条规定自查发现的案件的; C.积极配合案件调查,主动采取有效措施,且消除或减轻危害后果的; D.受他人胁迫实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的
答案
多选题
《证券市场禁入规定》规定,有下列()情形的,可以对有关责任人员采取从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入惜施。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B.配合查处违法行为有立功表现的 C.受他人指使、胁迫有违法行为且能主动交代违法行为的 D.违法后果未能造成恶劣影响的
答案
多选题
路风责任人员有下列情形之一的,从轻或减轻责任追究。
A.交代问题或自查自纠的 B.主动退回违纪违规所得的 C.影响或有效阻止不良后果发生的 D.主动检举他人问题,对路风问题调查起到积极作用的
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的; B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外; C.积极配合案件调查,为案件调查 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的; E.自查发现 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 E.自查发现、主动揭露案件的 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
答案
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以下哪种情形可以免予追究有关案件责任人员的责任?()
以下那些情况,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
具有下列情形之一的,可以从轻、减轻或者免予追究执法过错责任()
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《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。I.主动消除或者减轻违法行为危害后果的Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的Ⅲ.受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的Ⅳ.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的
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