多选题

以下那些情况,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()

A. 情节轻微且未造成损害
B. 主动采取有效措施消除或减轻危害后果
C. 积极配合案件调查有重大立功表现
D. 因不可抗力造成违法违规

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多选题
以下那些情况,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害 B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果 C.积极配合案件调查有重大立功表现 D.因不可抗力造成违法违规
答案
多选题
以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理()
A.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的。 B.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 C.发生重大、恶性案件 D.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发那件的
答案
多选题
自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员()
A.免予处理 B.从轻处理 C.减轻处理 D.不予处理
答案
多选题
银行业金融机构案件责任人员包括()
A.作案人员 B.违法违规行为的实施人或参与人 C.未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人 D.为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
答案
判断题
根据责任认定情况,自查发现、主动揭露案件的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
答案
多选题
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.自查发现、主动揭露案件的 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的; B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外; C.积极配合案件调查,为案件调查 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的; E.自查发现 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。
答案
多选题
根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外 C.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 D.受他人恶意欺诈实施违法违规行为,且事后及时报告并积极采取补救措施的 E.自查发现、主动揭露案件的 F.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害的 B.自查发现、主动揭露案件的 C.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的 E.因抵制无效,被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的,但执行上级明显违法违规决定或命令的除外
答案
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根据责任认定情况,情形银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理?() 按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理() 银行业金融机构对案件责任人员做出的责任认定,包括() 具有下列__情形之一的,银行业金融机构可以对案件责任人员从轻或减轻问责() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任: 有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员() 银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定? 银行业金融机构案件责任人员范围应当根据什么因素认定 根据《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》的规定,有下列哪些情形的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员的责任() 根据责任认定情况,情节轻微且未造成损害的,银行业金融机构可以免予追究有关案件责任人员责任() ()是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》(银监办发[2013]255号)规定,根据责任认定情况,有以下()情形,可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理 案件责任人员涉嫌犯罪的,银行业金融机构应当向()报案。 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理: 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理() 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为。 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件问责是指银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为() 案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员,包括( )
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