多选题

证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。

A. 中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券
B. 在证券交易所上市交易的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外
C. 在证券交易所上市交易的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,包括国债
D. 以上都对

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多选题
证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
A.中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B.在证券交易所上市交易的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 C.在证券交易所上市交易的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,包括国债 D.以上都对
答案
多选题
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。
A.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B.资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 C.B项规定的证券的发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司 D.B项规定的证券的非上市公众公司
答案
单选题
证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。
A.同一股东持有证券评级机构 B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
答案
单选题
证券评级机构与评级对象存在( )关系的,不得受托开展证券评级业务。
A.受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3% B.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6% C.证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4% D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券
答案
多选题
证券评级机构与评级对象存在以下()关系的,不得受托开展证券评级业务。
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 B.同一股东持有证券评级机构受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上 C.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
答案
多选题
证券评级机构与评级对象存在()利害关系的,不得受托开展证券评级业务
A.证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制 B.同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到10%以上 C.受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上 D.证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券
答案
单选题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。
A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 B.评级标准有调整的可以不予披露 C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平 D.证券评级机构应当建立回避制度
答案
多选题
证券评级业务所遵循的一致性原则是指对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当()
A.采用一致的评级标准 B.采用一致的工作程序 C.依据情况不同采用不同的评级标准 D.依据情况不同采用不同的工作程序
答案
单选题
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满 B.上年曾因违法经营受到行政处罚 C.最近3年在税务 D.在中国境内或者香港
答案
单选题
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可
A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国保监会 D.证券交易所
答案
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证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括(  )。 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。 ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务 ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级 ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等 ④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。 从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制 8.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括() 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 简述资信评级的服务对象. 资信评级的服务对象包括() 下列关于资信评级机构的证券评级业务许可申请条件的说法,错误的是( )。 资信评级的客体即评级对象包括()。 资信评级的客体即评级对象包括()。 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,下列说法正确的有()。<br/>Ⅰ.首次评级时,证券评级机构应先与委托方签署评级业务委托书,再进场开展尽职调查,之后再全额收取首次评级费用<br/>Ⅱ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于2个工作日<br/>Ⅲ.评级报告应当包括概述、声明、正文和附录等4个部分<br/>Ⅳ.证券评级机构开展首次信用评级时,从现场尽职调查结 关于证券评级业务的原则,以下说法正确的是( )。①证券评级机构及其人员及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序②评级标准或者工作程序有调整的,应当充分披露③制定科学的评级方法、和完善的质量控制制度④遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,恪尽职守,审慎分析,充分揭示相关风险 证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构
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