单选题

从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。 ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务 ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级 ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等 ④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可
A.中国银监会 B.中国证监会 C.中国保监会 D.证券交易所
答案
单选题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括(  )。
A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准
答案
单选题
资信评级机构的制度有( )。 Ⅰ评级委员会制度 Ⅱ评级结果公布制度 Ⅲ信息保密制度 Ⅳ证券评级业务档案管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
主观题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()
答案
单选题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准
答案
单选题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。
A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 B.评级标准有调整的可以不予披露 C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平 D.证券评级机构应当建立回避制度
答案
多选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2000万元 B.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
多选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元 B.具有符合规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人 C.最近5年未受到刑事处罚,最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
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申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。 证券资信评级机构对证券公司债券评级结果的()负责 证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构 第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是(  )。 资信评级机构的制度有()。I.评级委员会制度;II.评级结果公布制度;III.信息保密制度;IV.证券评级业务档案管理制度 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循( )原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对统一类评级对象评级,或者对统一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括() 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。 证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,是指() 下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。 证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议,另行委托其他证券评级机构出具评级报告的,原受托证券评级机构与现受托证券评级机构应当同时公布评级结果。() 8.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 简述资信评级机构的主要评级业务。 资信评级机构的制度有()。<br/>I.评级委员会制度;<br/>II.评级结果公布制度;<br/>III.信息保密制度;<br/>IV.证券评级业务档案管理制度 证券评级机构应当建立( )。 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是()。
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