单选题

资信评级机构的制度有()。
I.评级委员会制度;
II.评级结果公布制度;
III.信息保密制度;
IV.证券评级业务档案管理制度

A. I、II、III、IV
B. I、II、IV
C. II、III、IV
D. III、IV

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单选题
资信评级机构的制度有()。I.评级委员会制度;II.评级结果公布制度;III.信息保密制度;IV.证券评级业务档案管理制度
A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、III、IV D.III、IV
答案
单选题
资信评级机构的制度有( )。 Ⅰ评级委员会制度 Ⅱ评级结果公布制度 Ⅲ信息保密制度 Ⅳ证券评级业务档案管理制度
A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
资信评级机构的制度有()。<br/>I.评级委员会制度;<br/>II.评级结果公布制度;<br/>III.信息保密制度;<br/>IV.证券评级业务档案管理制度
A.I、II、III、IV B.I、II、IV C.II、III、IV D.III、IV
答案
单选题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。 ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务 ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级 ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等 ④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间,有( )情形的,应当回避。
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B.直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 C.律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
答案
多选题
证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间有下列选项中()情形的,应当回避
A.本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4% B.旁系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易
答案
单选题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到(  )以上,应当回避。
A.3% B.5% C.10% D.15%
答案
单选题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中,说法错误的是( )。
A.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到10%以上,或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人 B.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员 C.本人、直系亲属担任评级委托方、受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人 D.本人、直系亲属持有评级委托方、受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元,或者与评级委托方、受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过5〇万元的交易
答案
单选题
证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期问,本人、直系亲属持有受,评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过()万元的,应当回避。
A.20 B.50 C.100 D.120
答案
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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过( )万元的,应当回避。 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到()以上,应当回避。 根据《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》,说法正确的有()。<br/>Ⅰ.首次评级时,评级项目组对评级对象的现场考察与访谈时间不得少于3个工作日<br/>Ⅱ.评级对象对评级结果存在异议的,可以在10个工作日内向信用评级委员会提出复评申请,信用评级委员会应当受理其申请<br/>Ⅲ.评级对象、受评证券存续期期间,证券评级机构应当在受评级机构或受评级证券发行人发布年度报告后3个月内出具一次定 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过(  )万元的交易,应当回避。 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过()万元的交易,应当回避 简述资信评级机构的主要评级业务。 证券资信评级机构对证券公司债券评级结果的()负责 公司与资信评级机构应当约定,在债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。 对金融机构进行资信评级时,资信评分80~90,对照资信评级为() 公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。 公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告() 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可 资信评级机构每年至少应公告(  )次跟踪评级报告。 根据《证券资信评级机构执业行为准则》,下列属于评级业务程序的有( )。①评级准备②尽职调查③报告撰写④报告审核⑤等级评定⑥评级结果反馈与复评 公司与资信评级机构应当约定,在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告( )次跟踪评级报告。 公司与资信评级机构应当约定,在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告(  )次跟踪评级报告。 资信评级机构必须做到()。 资信评级机构必须做到( )。 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是()。
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