单选题

下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。

A. 被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满
B. 上年曾因违法经营受到行政处罚
C. 最近3年在税务
D. 在中国境内或者香港

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单选题
下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满 B.上年曾因违法经营受到行政处罚 C.最近3年在税务 D.在中国境内或者香港
答案
单选题
第 52 题 下列人员中,可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是(  )。
A.被金融监管机构采取市场禁人措施,且禁入期未满 B.工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 C.犯罪正在被调查的人员 D.澳门等地区工作满3年的境外人士
答案
多选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员应当具备的条件包括()
A.熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识,具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调的能力 B.无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形 C.最近3年未因违法经营受到行政处罚,不存在因涉嫌违法经营犯罪正在被调查的情形 D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
多选题
资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员,应当具备的条件有( )。
A.取得证券从业资格 B.法律知识 C.《证券法》规定的禁止任职情形 D.未被金融监管机构采取市场禁人措施,或者禁人期已满
答案
单选题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循致性原则,不包括(  )。
A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准
答案
单选题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括( )。
A.对同一类评级对象评级 B.对同一类评级对象跟踪评级 C.采用一致的评级标准和工作程序 D.不能调整评级标准
答案
主观题
证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务,应遵循一致性原则,不包括()
答案
单选题
下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务的说法错误的是( )。
A.证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循一致性原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序 B.评级标准有调整的可以不予披露 C.证券评级机构开展证券评级业务,应当制定相应的业务管理制度和内部控制制度,加强度证券评级业务的流程管理和质量控制,切实提高证券评级业务水平 D.证券评级机构应当建立回避制度
答案
多选题
申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备下列条件( )。
A.具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币5000万元 B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人;具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人 C.犯罪正在被调查的情形 D.工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
答案
多选题
证券评级业务是指对下列评级对象开展资信评级服务()。
A.中国证监会依法核准发行的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券 B.在证券交易所上市交易的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,国债除外 C.在证券交易所上市交易的债券资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券,包括国债 D.以上都对
答案
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资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务,应当向()申请取得证券评级业务许可 证券资信评级机构对证券公司债券评级结果的()负责 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备的条件是( )。 申请证券评级业务许可的资信评级机构应具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于()人 按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。 下列关于资信评级机构的证券评级业务许可申请条件的说法,错误的是( )。 从事证券评级业务的资信评级机构,应当建立()制度。Ⅰ.评级结果公布Ⅱ.跟踪评级Ⅲ.业务信息保密Ⅳ.资质控制 证券投资咨询机构、资信评级机构的业务人员必备条件是()。 第 80 题 申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是(  )。 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是()。 根据证券法律制度的规定,公开发行公司债券,应当委托具有证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。下列关于资信评级机构的表述中,不正确的是()。 简述资信评级机构的主要评级业务。 申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。() 证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.投资评级机构Ⅲ.资产评估机构Ⅳ.财务评估机构 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间应当回避的情形中,说法错误的是( )。 下列关于取得中国证监会证券评级业务许可的资信评级机构从事证券评级业务说法正确的有( )。 ①证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得委托开展证券评级业务 ②从事证券评级业务的业务部门应当与其他部门联合评级 ③应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券评级业务信息保密制度及证券评级业务档案管理制度等 ④建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全“防火墙”制度 申请证券评级业务许可的资信评级机构,其实收资本与净资产均不少于()。 2015年1月,(  )发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则(试行)》。
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