多选题

以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制()

A. 审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致
B. 有效
C. 审核是否达到起存金额5万元
D. 审核印鉴卡片填写内容是否符合规定
E. 代理人身份证及授权书是否真实

查看答案
该试题由用户860****81提供 查看答案人数:7921 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户860****81提供 查看答案人数:7922 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
以下哪些属于广东农信社对个人通知存款开户的主要风险点控制()
A.审核临时存款账户的预留签章与临时存款账户名称是否一致 B.有效 C.审核是否达到起存金额5万元 D.审核印鉴卡片填写内容是否符合规定 E.代理人身份证及授权书是否真实
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社对单位协议存款开户的主要风险控制()
A.齐全 B.审核客客户提交的支付凭证要素,验印或支付密码是否正确 C.审核是否经相关业务的有权审批人员的审批 D.审核特殊转账限制设置的转入账号是否为基本户或一般户 E.可疑交易情形的,应按反洗钱相关规定进行上报
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社对同业存款活期账户存款业务的主要风险控制()
A.认真核对录入的冲正内容是否与原交易录入内容一致 B.认真核对支票是否加盖预留印鉴,是否在有效期限内 C.金额、存款人名称等要素是否正确无误,并请客户在业务交易单上签名确认 D.冲正业务必须由授权岗认真审核批准后办理 E.审核客户是否提交挂失业务申请书
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社对开立验资存款账户的主要风险控制()
A.严格按照账户开户流程审核资料,其中注册验资账户的开立应注意对其《企业名称预先核准通知书》的审查,以防虚假验资 B.缴存投资款的付款人必须是与《企业名称预先核准通知书》出资协议或章程上的出资人一致,用途必须列明是注册资金(或投资款或验资款) C.开户时严格按有关规定审查客户提供的由学校出具的学生身份证明 D.将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户,并要求客户在存折封面内页签名确认 E.柜员必须审查客户有否在申请书上填写真实的销户原因
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社对个人支票账户销户的风险控制()
A.如有未交回的空白支票,应要求客户出具证明,并告知客户因此造成的损失将按结算账户管理协议条款处理,由客户自行承担责任 B.如果是转账销户的,须核对转入账号与户名,以免造成串户 C.如果是现金销户的,应认真核对支付的款项再进行支付 D.如果属于超限额的大额支付需由后台人员复核后再将款项支付给客户 E.个人支票账户,因涉及印鉴核对及资料留存的原因,不得跨机构销户
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社对个人客户信息维护的风险点控制()
A.有效性、合规性 B.户籍所在地公安部门证明);个人支票客户办理户名变更时,除提交所需资料外,还需提交有权人审批后才能办理 C.审核《特殊业务申请书》填写的内容与证明文件是否一致;柜员修改的内容是否与客户提交的内容一致 D.涉及个人客户户名或身份证号码修改的,应建议客户回客户号所属网点进行修改 E.批量维护个人客户信息,所搜集到的信息可能不是最新的客户信息
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社办理同业存款双整定期存款开户的业务审核内容()
A.完整性,并审查客户填写的申请书、预留印鉴卡要素是否规范、完整 B.审核单位银行结算账户是否已通过年审,没有通过的不能办理 C.查验有权部门允许企业成立的证明文件正本与其开立的单位银行结算账户的资料是否一致;法定代表人或单位负责人的身份证件是否有效,与申请书填写的是否一致 D.完整;按有关规定对凭证要素和印鉴进行认真审核 E.转存的开户金额是否达到或已超过起存金额
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社对零存整取销户的主要风险控制()
A.审核存折的真伪,销户时,通过刷折读入账户信息,磁条失去磁性的,需更换新折后再进行销户 B.户名与客户提供的是否相符,以免造成串户 C.现金方式销户的,核对支付款项再进行支付 D.现金方式销户的,如属于大额支付需由复核人员复核后再将款项支付给客户 E.办理账户销户后,将存折流水页逐页加盖结清章后返还客户,并要求客户在存折封面内页签名确认;收回封面页,将磁条沿对角线剪掉
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社柜员凭证处理的主要风险点()
A.装订传票的人员不认真负责,没有对传票的完整性进行检查,导致业务凭证缺失 B.鼠咬、变质或丢失等 C.柜员在输入密码时,无采取保护措施,造成密码泄密 D.柜员在完成交易操作后,由于柜员卡没有妥善保管,造成柜员卡被盗用 E.其他物品与系统记载不一致
答案
多选题
以下哪些属于广东农信社钥匙新增领用的主要风险点()
A.已刻制的印章与申请书记录印章种类和内容不相符 B.无在监控下双人开箱清点重要空白凭证 C.当柜员出现钥匙遗失时,未及时上报上级管理机构申请更换 D.委派非专业人员更换金库库房门或保险柜锁 E.假币未入库保管,易造成假币遗失,流出银行
答案
热门试题
以下哪些属于广东农信社柜员备用卡管理的主要风险点() 以下哪些属于广东农信社重要空白凭证领用的主要风险点() 哪些属于广东农信社柜员调动的主要风险点() 以下哪些属于广东农信社对人民币个人活期存折结算账户销户的风险控制() 以下哪些属于广东农信社对单位客户信息创建的风险点控制() 以下哪些属于广东农信社个人客户信息的维护功能() 哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点() 哪些属于广东农信社重要空白凭证上缴的主要风险点() 以下哪些属于广东农信社办理账户基本信息变更的主要风险点() 以下哪些属于广东农信社保证金存款的业务审核内容() 以下对广东农信社印鉴挂失的主要风险描述正确的有() 哪些广东农信社新增柜员信息的主要风险点() 以下哪些属于广东农信社个人客户的身份证明文件() 以下哪些属于广东农信社现金管理中心向人行/同业领款的主要风险点() 按广东农信社银行卡业务的规定,以下属于广东农信社开立单位卡业务风险点的有() 按广东农信社国际业务对出口业务的规定,以下属于出口信用证通知业务主要风险点的有() 按广东农信社国际业务对出口业务的规定,以下属于出口信用证通知业务主要风险点的有() 广东农信社客户申请开立单位协议存款,应提供以下哪些资料() 以下属于广东农信社省辖对公通存业务主要风险点的有() 以下哪些属于广东农信社营业网点向现金管理(分)中心领款的主要风险点()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位