单选题

证券公司违反本办法业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
Ⅰ.责令限期整改
Ⅱ.公开谴责
Ⅲ.监管谈话
Ⅳ.出具警示函

A. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

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多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
单选题
证券公司违反本办法业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 Ⅰ.责令限期整改 Ⅱ.公开谴责 Ⅲ.监管谈话 Ⅳ.出具警示函
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
多选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
单选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
单选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.停业整顿
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
答案
单选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改 B.责令其悔过 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
多选题
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
A.责令限期整改 B.责令悔过 C.监管谈话 D.出具警示函
答案
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证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是() 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施 A证券公司在从事介绍业务过程中,违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则,对此,中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?() 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行() 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。 证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以责令公司更换或调整经理层人员。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施
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