多选题

根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料

A. 通报相关派出机构
B. 刑事处罚
C. 行政处罚
D. 采取监管措施

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多选题
根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料
A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求,则中国证监会及其派出机构可以对证券公司( )。
A.通报相关派出机构 B.予以行政处罚 C.采取监管措施 D.予以刑事处罚
答案
多选题
证券公司甲接受期货公司乙的委托,协助乙办理股指期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司甲进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。则中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
A.通报相关派出机构 B.行政处罚 C.采取监管措施 D.刑事处罚
答案
多选题
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。 根据上述资料,请回答以下问题。 材料中,中国证监会及其派出机构可以对证券公司采取的措施包括( )。
A.移交其他机关给予处罚 B.予以刑事处罚 C.予以行政处罚 D.采取监管措施
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.自律管理
答案
多选题
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。
A.证券公司向监管机构的报告制度 B.信息披露 C.检查制度 D.对违法规定的证券公司进行处罚
答案
多选题
整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有()。
A.停止批准新业务 B.责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率 C.限制分配红利 D.限制业务活动
答案
多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
热门试题
中国证监会及其派出机构按照(  )原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施 期货公司、证券公司违反开户管理规定的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管或处罚措施。 中国证监会派出机构按照()原则,对证券公司介绍业务进行现场和非现场检查 证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )? 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( ) 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监督措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取()等监管措施。 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是() 当期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施有()。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。 中国证监会及其派出机构可以()。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
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