判断题

擅自设立证券公司的,若没有违法所得,则将不处以罚款()

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判断题
擅自设立证券公司的,若没有违法所得,则将不处以罚款()
答案
单选题
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。
A.3万元以下罚款 B.3万元以上10万元以下罚款 C.1万元以上10万元以下罚款 D.10万元以下罚款
答案
单选题
证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足(  )元的,处以(  )的罚款。
A.三十万;三十万元以上三百万元以下 B.五十万;五十万元以上五百万元以下 C.二十万;二十万元以上二百万元以下 D.四十万;四十万元以上四百万元以下
答案
单选题
证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
A.2万元以上30万元以下 B.10万元以上30万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.5万元以上20万元以下
答案
判断题
未经国务院证券监督管理机构批准,擅自设立证券登记结算机构的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,可以从轻处理()
答案
单选题
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以()的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下 B.二百万元以上二千万元以下 C.三百万元以上三千万元以下 D.五百万元以上五千万元以下
答案
单选题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以(  )罚款。
A.违法所得一倍以上三倍以下 B.违法所得一倍以上五倍以下 C.违法所得一倍以上十倍以下 D.违法所得一倍以上十五倍以下
答案
单选题
证券公司违反规定从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额,没收违法所得,并处以( )违法所得的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下;10万元以上30万元以下 B.1倍以上3倍以下;10万元以上50万元以下 C.1倍以上5倍以下;10万元以上30万元以下 D.1倍以上5倍以下;10万元以上50万元以下
答案
单选题
证券公司违反规定动用客户的交易结算资金,责令改正,给予警告;没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以()的罚款。
A.10万元以上30万元以下 B.10万元以上50万元以下 C.30万元以上100万元以下 D.10万元以上60万元以下
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.10万元以上100万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
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根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处(  )罚款。 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处(  )罚款。 证券公司的从业人员违反证券法的规定,私下接受客户委托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,处以(  )的罚款。 证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()的罚款。 证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的,责令改正,没收违法所得,并处以罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款;情节严重的,暂停或者撤销证券自营业务许可。 未经中国银行业监督管理委员会批准,擅自设立信托公司但尚不构成犯罪,且没有违法所得的,处()罚款 非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。 证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以(  )的罚款。 如果证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产,则应责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )的罚款。 对擅自设立的证券公司,由(  )予以取缔。 对擅自设立的证券公司,由( )予以取缔。 伪造药品批准证明文件的,若没有违法所得,处以哪项罚款 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以( )万元以上30万元以下的罚款。 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上( )万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上(  )万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,应给予的处罚有()。Ⅰ.责令停止承销或者代理买卖Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 《证券法》规定。证券公司违背客户的委托买卖证券,并处以违法所得(  )罚款。 未经批准,委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权,或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上()万元以下的罚款。
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