单选题

非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。

A. 20万元以上100万元以下
B. 15万元以上120万元以下
C. 25万元以上120万元以下
D. 20万元以上120万元以下

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多选题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是()。
A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上l00万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上l0万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款一
答案
多选题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,其应承担的法律责任是()。
A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
答案
多选题
任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者变相组织期货交易活动的,其应承担的法律责任是()。
A.予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B.没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款 C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处5万元以上20万元以下的罚款
答案
单选题
非法设立期货公司或其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得小于20万元的,应当处以()罚款。
A.20万元以上100万元以下 B.15万元以上120万元以下 C.25万元以上120万元以下 D.20万元以上120万元以下
答案
多选题
期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构的条件包括()。
A.申请日前6个月符合风险监管指标标准 B.近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C.拟设立、收购或者参股机构所在家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录 D.具有完备的境外机构管理制度,能够有效隔离风险
答案
多选题
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会能作出以下处罚()
A.给予警告 B.单处 C.处2万元罚款 D.处3万元的罚款
答案
多选题
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能作出以下处罚()
A.警告并处1万元罚款 B.处2万元罚款 C.给予警告 D.处5万元的罚款
答案
多选题
对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能作出以下处罚()。
A.给予警告 B.警告并处1万元罚款 C.处2万元罚款 D.处5万元的罚款
答案
判断题
未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务( )
答案
多选题
非法设立期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务的,予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处()的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()以下的罚款。
A.10万元以上100万元以下 B.20万元以上100万元以下 C.1万元以上10万元以下 D.2万元以上20万元以下
答案
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期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构,应当具备的条件包括( ) 未经()批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务 未经( )批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。 根据《期货和衍生品法》,未经国务院期货监督管理机构核准,任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司,经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务,也不得以经营为目的使用“期货”“期权”或者其他可能产生混淆或者误导的名称。()   对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员,中国证监会可能做出的处罚是( )。 按照《期货公司管理办法》设立的期货公司,既可以从事商品期货经纪业务,也可以从事其他期货业务。() 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并交纳会员费。() 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。 (  ) 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加人期货业协会,并缴纳会员费。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并交纳会员费() 《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( ) 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( ) 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。( ) 未经期货交易所批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。() 对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚()。 对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出以下处罚() 对未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的期货公司人员王某,中国证监会可能做出的处罚是(  )。 任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构,或者擅自从事期货业务,或者组织变相期货交易活动的,( ),没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。 依法设立的期货公司,除可以从事商品期货经纪业务外,还可以从事其他相关期货业务。( )
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