判断题

未经国务院证券监督管理机构批准,擅自设立证券登记结算机构的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,可以从轻处理()

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单选题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括(  )。
A.自有资金不少于人民币1亿元 B.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
答案
单选题
设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件不包括( )。
A.自有资金不少于人民币1亿元 B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施 C.具有证券结算服务所必需的场所和设施 D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
答案
判断题
设立证券登记结算机构不一定要经国务院证券监督管理机构批准。()
A.对 B.错
答案
判断题
未经国务院证券监督管理机构批准,擅自设立证券登记结算机构的,由国务院证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得的,可以从轻处理()
答案
单选题
经国务院证券监督管理机构批准,设立证券登记结算机构,其自有资金不少于人民币()元。
A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立( )。
A.银行业金融机构 B.证券经营机构 C.保险资产管理公司 D.信托投资公司
答案
单选题
经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准,保险公司可以设立()。
A.保险资产管理公司 B.保险资产买卖公司 C.保险资产维护公司 D.保险资产投资公司
答案
多选题
未经国务院银行业监督管理机构批准,不得擅自设立商业银行。擅自设立商业银行的犯罪特征有()。
A.犯罪主体不确定,既可能是单位,也可能是个人 B.犯罪所侵犯的客体是国家对商业银行的审批管理制度 C.行为人客观上实施了非法设立商业银行 D.行为人预谋设立商业银行
答案
多选题
设立基金管理公司,应当具备以下( )条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本不低于二亿元人民币 B.注册资本不低于一亿元人民币 C.主要股东注册资本不低于三亿元人民币 D.资本充足率符合有关规定
答案
单选题
证券市场的监管机构包括( )。 Ⅰ.国务院证券监督管理机构; Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构; Ⅲ.证券登记结算公司; Ⅳ.行业协会。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ D. E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ F. G.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
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未经国务院证券监督管理机构核准,擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的() 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可依法经营()业务。 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营下列哪些业务()。 基金管理公司变更(  )应当报经国务院证券监督管理机构批准。 我国《证券法》规定,证券公司(),必须经国务院证券监督管理机构批准。 上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。 ( ) 证券投资咨询机构未经国务院证券监督管理机构核准擅自从事证券服务业务的,以下说法正确的是() 证券市场的监管机构包括( )。Ⅰ.国务院证券监督管理机构;Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构;Ⅲ.证券登记结算公司;Ⅳ.行业协会。 下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是( )。 下列选项中,无需经国务院证券监督管理机构批准的是() 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()部分或者全部业务。 我国《证券法》规定,证券公司(  ),必须经国务院证券监督管理机构批准。 经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有(  )。 国务院证券监督管理机构包括()Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券 公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构() 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,证券登记结算公司的设立条件包括( )。①自有资金不少于人民币1亿元②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格④国务院证券监督管理机构规定的其他条件 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有:( ) 证券公司的以下行为中,不需经国务院证券监督管理机构批准的有: 经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营的部分或者全部业务包括() 证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )
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