单选题

如客户拒绝配合支付机构依法开展客户尽职调查工作,应将客户风险等级调整为()

A. 一般风险
B. 较低风险
C. 较高风险
D. 高风险

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单选题
如客户拒绝配合支付机构依法开展客户尽职调查工作,应将客户风险等级调整为()
A.一般风险 B.较低风险 C.较高风险 D.高风险
答案
单选题
客户无合理理由拒绝配合我行依法开展客户身份识别和尽职调查工作的,应评为()
A.高 B.较高 C.一般 D.低
答案
单选题
开立或试图开立匿名、假名账户的客户,拒绝配合我行依法开展尽职调查的客户,应当直接确定为客户()
A.禁止类 B.高风险 C.中风险 D.中低风险
答案
单选题
网点工作人员对拒绝配合营业网点依法开展尽职调查工作的客户,可以直接将其风险等级视为()
A.高风险 B.低风险 C.中等风险 D.较低风险
答案
判断题
CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
答案
多选题
客户单独购买以下()产品无需开展尽职调查工作
A.国寿通泰交通团体意外伤害保险(A款)(2017版) B.国寿鑫尊宝年金保险(万能型)(A款) C.国寿计划生育家庭以外伤害保险(A款)(2013版) D.国寿学生儿童定期寿险(A款)
答案
单选题
有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的()
A.职业 B.年龄 C.收入 D.病史
答案
单选题
投诉人拒绝配合政府采购监管部门依法进行调查的,按()处理。
A.投诉无效 B.自动撤回投诉 C.不予受理 D.无法受理
答案
多选题
对于符合开户条件的客户,客户经理、大堂经理或柜员应告知其需要配合我行开展尽职调查的义务,客户应、、、地提供规定信息()
A.真实; B.及时; C.准确; D.完整
答案
多选题
相关业务受理机构应遵循“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职调查”展业三原则,在业务办理过程中识别客户身份,了解客户()。对系统提示为高风险客户的,应做好强化尽职调查。发现客户存在可疑情形无法排除洗钱嫌疑的,应将客户及交易情况向合规部报告,并配合做好尽职调查和后续监控措施。
A.资金来源 B.交易目的 C.交易性质 D.尽职调查
答案
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客户抱怨是在服务过程中,客户对于产品或者服务不认可,提出不满、牢骚或拒绝配合,以示抗拒心理的行为。 客户抱怨是在销售过程中,客户对于产品或者服务不认可,提出不满、牢骚或拒绝配合,以示抗拒心理的行为。 客户抱怨是指在销售过程中,客户对于产品或者服务不认可,提出不满、牢骚或拒绝配合,以示抗拒心理的行为() 客户异议是指在销售过程中,客户对于产品或者服务不认可,提出不满牢骚或拒绝配合,以示抗拒心理的行为() 各级机构可通过多种方式开展客户尽职调查,采集可疑交易分析所需的信息,包括() 在不良资产管理过程中,专班人员应开展现场尽职调查,跟踪客户变化情况、督促客户配合落实各项措施() 对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》() 在尽职调查工作中,对新客户和现有客户开展充分的客户身份识别,做到“了解你的客户”,并采取相对应的准入、持续监控、重新识别、加强型尽职调查和其他控制措施() 对以下自然人客户应开展特别尽职调查() 根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定,被境外金融机构拒绝受理的跨境汇款业务,须对我行端的汇款客户开展() 客户不配合最近银企对账,如经营机构通过尽职调查确认无实质风险,可由经营机构负责人签署开户/变更意见书审批同意后开户() 业务办理过程中,对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的,应执行客户加强型尽职调查要求() 对于实际控制人,金融机构可择机采取()、要求客户提供证明材料、委托有关机构调查等合理手段进行客户尽职调查工作 自()日起,当个人客户和团险客户申请理赔时,受益人或实际领取人需要配合进行尽职调查工作 内控合规监督部根据我行风险监控模型生成客户风险排查线索,提请相关部门开展客户尽职调查,根据客户部门反馈的尽职调查结果开展可疑交易() 负责将本规程的有关规定嵌入本条线主管业务的相关制度和操作系统;组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作;负责本条线客户身份识别和尽职调查的操作培训;对本条线客户身份识别和尽职调查工作进行监督检查() 开立单位结算账户时,客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ,客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。 对于实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,金融机构可根据实际情况,择机采取()等合理手段,开展客户尽职调查工作 对于实际控制人,金融机构可择机采取询问客户、要求客户提供证明材料、()等合理手段进行客户尽职调查工作。 对涉及金融制裁的客户开展强化的尽职调查内容调查至少包括()等
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