单选题

有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的()

A. 职业
B. 年龄
C. 收入
D. 病史

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单选题
有效开展客户尽职调查,重新识别、调查客户身份,不包括客户的()
A.职业 B.年龄 C.收入 D.病史
答案
多选题
对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施,重新识别客户身份,填写《中国农业银行对公客户加强型尽职调查表》()
A.了解客户的财富或资金的来源、用途 B.了解客户预期交易规模、预期使用的主要产品 C.核实地址,可对客户的注册、办公地址进行实地核实 D.了解其负面媒体报道情况
答案
多选题
单位申请变更,营业网点应重新开展客户身份识别,核实单位开户意愿,开展尽职调查()
A.账户名称 B.法定代表人或单位负责人 C.存款人类别 D.地址
答案
单选题
在尽职调查工作中,对新客户和现有客户开展充分的客户身份识别,做到“了解你的客户”,并采取相对应的准入、持续监控、重新识别、加强型尽职调查和其他控制措施()
A.客户经理 B.内勤行长 C.网点经理 D.柜面经理
答案
单选题
对公客户尽职调查一般从客户身份识别和评定客户的风险开始,还包括对的加强型尽职调查和对所有客户的持续尽职调查()
A.低风险客户 B.中低风险客户 C.高风险客户 D.禁止类客户
答案
多选题
与客户业务关系存续期间,应持续开展客户身份识别与尽职调查。出现等情形的,应重新识别客户身份,并持续关注受益所有人信息变更情况()
A.客户身份等相关信息发生变化 B.客户行为或交易异常 C.客户为被政府有关部门要求协查或者关注的犯罪嫌疑人 D.先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点
答案
多选题
对公客户身份识别和尽职调查的基本要求包括()。
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份 B.筛查制裁名单 C.评估并确定客户洗钱风险等级 D.对于禁止类客户,不得提供金融服务
答案
判断题
CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查()
答案
判断题
个人客户身份识别主要包括初次识别、持续识别和加强型尽职调查()
答案
主观题
客户身份尽职调查措施包括哪些?
答案
热门试题
根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》,个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则包括() 负责将本规程的有关规定嵌入本条线主管业务的相关制度和操作系统;组织开展本条线客户身份识别和尽职调查工作;负责本条线客户身份识别和尽职调查的操作培训;对本条线客户身份识别和尽职调查工作进行监督检查() 客户无合理理由拒绝配合我行依法开展客户身份识别和尽职调查工作的,应评为() 在开展对公客户身份识别与尽职调查时,属于不得建立和保持客户关系的情形有() 客户要求变更以下核心要素,须对客户进行重新识别,填写对公客户身份识别信息采集表和尽职调查表() 优化企业开户服务是建立在有效识别客户身份、落实银行账户实名制、认真开展客户尽职调查基础之上的() 业务办理过程中,对于按照《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》需开展客户加强型尽职调查的,应执行客户加强型尽职调查要求() 《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中对公板块各业务部门按照指导本业务条线开展客户身份识别与尽职调查工作() 进行客户身份识别时,需审核客户身份资料的,并填写《尽职调查表》() 在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,重新识别情形包括() 开展对公客户身份识别与尽职调查时,负责收集客户资料,审核资料是否真实、完整、合规() 对公客户身份识别与尽职调查中,核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件应() 在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,持续识别客户身份中,对于CCS等级由调整为高风险的客户,可按照本办法规定开展加强型尽职调查() 个人客户身份识别和尽职调查工作持续识别原则是指在与客户的业务关系存续期间,采取持续的客户身份识别措施,关注() 客户尽职调查一般从客户身份识别和评定客户的风险开始,还包括对高风险客户的和对所有客户的() 客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映本行开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料,包括但不限于联网核查记录、高风险客户审核认定记录、客户尽职调查资料、实际受益人识别资料等() 委托第三方开展客户身份识别的,应明确履行客户身份识别、客户洗钱风险分类管理及客户尽职调查等反洗钱工作的落地执行机构,并由承担未履行客户身份识别义务的责任() 按照《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》规定,客户关键信息包括客户的姓名、国籍() 新单投保尽职调查工作中,客户税收居民身份应由()识别 在《中国农业银行对公客户身份识别与尽职调查管理办法》中,客户有效身份证明文件内金融机构包括()
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