单选题

关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。

A. 证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动
B. 证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断
C. 证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
D. 证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断

查看答案
该试题由用户260****81提供 查看答案人数:9152 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户260****81提供 查看答案人数:9153 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
答案
多选题
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定,下列说法正确的有()
A.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 D.参与集合资产管理计划的客户在任何情况下都不得转让其所拥有的份额
答案
单选题
下列关于证券公司的说法中正确的有( )。
A.设立证券公司,净资产不得低于人民币5亿元 B.证券公司经营证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元 C.证券资产管理两项业务的,注册资本最低限额为人民币3亿元 D.收购或者参股证券经营机构,无须经国务院证券监督管理机构批准
答案
多选题
下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是()。  
A.签订合同前,应对证券经纪人进行严格审查 B.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 C.合同内可以不明确代理期间 D.合同应该明确双方的权利义务
答案
单选题
关于证券公司资产管理计划,下列说法中正确的是( )。
A.资产管理计划应当以公开方式向合格投资者募集 B.证券期货经营机构、销售机构可以通过传播媒体方式向不特定对象宣传资产管理计划 C.证券期货经营机构不得设立多个资产管理计划,同时投资于同一非标准化资产 D.同一非标准化资产指单一主体的非标准化资产,不包含关联方的非标准化资产
答案
单选题
关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是()。
A.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票 B.从业人员不能收受他人赠送的股票 C.从业人员可以以化名持有、买卖股票 D.从业人员可以直接持有、买卖股票
答案
多选题
下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,不正确的有()。
A.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划 C.一般情况下,参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额 D.集合资产管理计划资产中的证券,不得用于回购
答案
单选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()。 Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚 Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚 Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚 Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《公司法》规定下列关于国有独资公司的说法中正确的是( )
A.董事会可以制定公司章程,但需报国有资产监督管理机构批准 B.公司不设股东会其职权由董事会行使 C.萤事会所有成员均须由国有资产监督管理机构委派 D.监事会成员中的职工代表比例不得低于1/2
答案
多选题
消防法规定下列说法,正确是()
A.发生火灾的单位必须立即组织力量扑救火灾 B.临近单位应当给予支援 C.人员密集场所发生火灾时,该场所的现场工作人员应当立即组织、引导在场人员疏散的义务 D.扑救特大火灾时,有关地方人民政府应当组织有关人员、调集所需物资支援灭火
答案
热门试题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中正确的是( )。 下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述,错误的有() 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有()<br/>Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚<br/>Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚<br/>Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚<br/>Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有(  )Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉, 应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚 (2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司业务规则与风险控制一般规定的说法,正确的有(  )Ⅰ证券公司未按规定向客户送交对账单,应承担相应处罚Ⅱ证券公司未按规定指定专门部门处理客户投诉,应承担相应处罚Ⅲ证券公司委托经纪人为客户提供服务的,应承担相应处罚Ⅳ证券公司未按照规定提取一般风险准备金,应承担相应处罚 关于证券公司,下列说法正确的有( )。 关于DSO,下列说法中正确是() 关于一般抹灰的说法,正确是()。 下列关于可转换公司债券的说法中正确是( )。 下列关于证券公司的说法正确的有()。 下列关于证券公司的说法正确的是:( ) 以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是()。 下列关于证券公司的说法中()是正确的。 下列关于树脂的说法中正确是哪一项?() 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 下列不属于证券公司的风险监控体系一般规定的是( )。 关于合同的效力,下列说法中正确是( )。 下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是() 下列关于证券交易的一般规定的说法正确的是() 下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位