登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
证券从业资格
>
证券市场法律法规
>
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
单选题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A. Ⅰ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
查看答案
该试题由用户661****43提供
查看答案人数:38207
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户661****43提供
查看答案人数:38208
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
证券业从业人员的一般性禁止性行为包括( )。
A.内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券. C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
单选题
证券业从业人员的一般性禁止行为包括( )。 Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
传播媒介从业人员不得编造、传播虚假信息,扰乱证券市场。
答案
多选题
证券业从业人员的—般性禁1卜行为包括()。
A.从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动 B.对外透露自营买卖信息,将自营买卖的证券推荐给客户,或诱导客户买卖该种证券 C.从事与其履行职责有利益冲突的业务 D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.批准证券公司融资融券试点申请的依据
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息记录的用途()
A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 C.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 D.作为证券从业机构招聘人员的参考
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息的用途有( )。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
单选题
禁止通过编造、传播虚假信息或者误导性信息扰乱证券市场()
A.仅限证券行业专家 B.仅限国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员 C.仅限银行、证券、保险从业人员 D.任何单位和个人
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券从业人员不得从事以下活动( )。①利用未公开信息进行交易活动②编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场③接受利益相关方在中秋节赠送的礼物④向客户作出保证最低收益的承诺
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
热门试题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
证券业从业人员应当遵守的规范包括()
证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
下列选项中,有关属于从业人员一般性禁止行为而非证券投资咨询人员的特定禁止行为的是( )。
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是()
根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是( )。
我国证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,下列不属于证券从业人员禁止的行为有()。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。
根据《证券业从业人员执业行为准则》,基金管理公司、基金托管和销售机构从业人员的特定禁止行为包括()。
证券业从业人员行为规范的内容不包括()。
虚假陈述和信息误导的行为人主要包括。 Ⅰ.国家工作人员 Ⅱ.证券交易所从业人员 Ⅲ.证券业协会工作人员 Ⅳ.新闻传播媒介从业人员
根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括( )。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP