多选题

证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。

A. 受到证券交易所谈话提醒
B. 拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查
C. 在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
D. 无正当理由不参加持续培训或执业证书年检被投诉违反所在机构内部管理制度

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多选题
证券业从业人员诚信信息记录中警示信息的具体内容包括( )。
A.受到证券交易所谈话提醒 B.拒绝证券交易所或其派出机构的检查或调查 C.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况 D.无正当理由不参加持续培训或执业证书年检被投诉违反所在机构内部管理制度
答案
单选题
( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息记录的用途()
A.作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据 B.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 C.作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考 D.作为证券从业机构招聘人员的参考
答案
单选题
下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.处罚处分信息 D.收入情况信息
答案
单选题
(2018年真题)( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.收入情况信息
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息的用途有()。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.批准证券公司融资融券试点申请的依据
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。
A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B.作为国家司法机关有关部门或组织依法履行职责的参考 C.作为证券从业机构招聘人员的参考 D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
答案
多选题
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
多选题
证券从业人员诚信信息记录的内容包括()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
多选题
证券业从业人员诚信信息中,下列属于处罚处分信息的有( )。
A.受到中国证监会的处罚,包括警告没收非法所得罚款、暂停执业资格、吊销执业资格 B.受到中国证监会谈话提醒拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查 C.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚 D.在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况
答案
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证券业从业人员的诚信信息包括()。I.基本信息Ⅱ.奖励信息Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息 证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则包括()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法 证券业从业人员的诚信信息包括()。Ⅰ. 基 本 信 息 Ⅱ. 奖 励 信 息 Ⅲ.人员财务信息Ⅳ.处罚处分信息 证券业从业人员诚信信息包括()。 I.基本信息 II.奖励信息 III.人员财务信息 IV.处罚处分信息 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法 下列( )不属于证券从业人员诚信信息记录中基本信息的内容。 下列()不属于证券从业人员诚信信息记录中基本信息的内容 证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用,应当遵循的原则有()。I.真实Ⅱ.准确Ⅲ.公正Ⅳ.合法 证券业从业人员行为规范的内容不包括()。 期货从业人员应当遵守保密原则,具体内容包括()。 《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指() 证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。 证券业从业人员行为规范的内容包括正值诚信、勤勉尽责、廉洁保自律守法四个方面。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。 下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 证券业从业人员应当遵守的规范包括() 证券业从业人员应当遵守的规范包括()。 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。
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