单选题

证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A. 警示信息
B. 奖励信息
C. 处罚信息
D. 基本信息

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单选题
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
单选题
证券业从业人员被投诉,经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A.警示信息 B.奖励信息 C.处罚信息 D.基本信息
答案
单选题
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。
A.证券从业人员 B.证券机构 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括()。
A.基本信息 B.奖励信息 C.警示信息 D.处罚处分信息
答案
多选题
《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员是指()
A.证券公司的管理人员、从业人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。
A.业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是()。
A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
多选题
下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。
A.证券公司所有工作人员 B.基金管理公司的管理人员和业务人员 C.证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
答案
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
A.1年内 B.2年内 C.3年内 D.5年内
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
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根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 2009年1月19日中国证券业协会公布的《证券从业人员执业行为准则》中对证券业相关从业人员做出的特定禁止行为包括()。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续(  )年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的人员,连续()年不在机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书 获得证券业执业证书的人员,连续()不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书 ( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 中国证券业协会是证券业的自律组织,是()。 证券业从业人员应当遵守的规范包括() 证券业从业人员诚信信息记录的用途() 证券业从业人员诚信信息的用途有()。 证券业从业人员应当遵守的规范包括()。 证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。 证券业从业人员应当遵守的规范包括( )。 下列各项属于证券业从业人员的有( )。 中国证券业协会是证券业自律性组织,是()。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为.机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向( )报告。 根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定,机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为,机构未妥善处理的,证券业从业人员应及时向()报告
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