单选题

根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()

A. 20%
B. 15%
C. 30%
D. 5%

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换一换
单选题
中国证监会于()发布《证券公司风险控制指标管理办法》
A.2006年 B.2007年 C.2008年 D.2009年
答案
单选题
根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,一般情况下,证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过()
A.20% B.15% C.30% D.5%
答案
单选题
按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种收益类证券的成本不得超过净资本的()
A.80% B.50% C.10倍 D.30%
答案
单选题
中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的()
A.500% B.30% C.5% D.100%
答案
单选题
按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司从事自营业务,持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的()
A.10倍 B.80% C.50% D.30%
答案
单选题
2006年7月,中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》,确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下( )不属于该制度的特点。
A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括()
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制 B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制 C.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制 D.证券公司首席风险官制度
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。
A.2006年7月5日 B.2006年11月1日 C.2008年6月1日 D.2009年1月1日
答案
单选题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务 B.证券经纪业务;融资或融券服务 C.证券自营业务;资产管理服务 D.证券经纪业务;资产管理服务
答案
热门试题
《证券公司短期融资券管理办法》是由中国证监会制定并发布的。() 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。 证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表 综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: A证券公司申请介绍业务资格,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准,下列属于该标准的是() 《证券公司风险控制指标管理办法》自(   )起施行。 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。 根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司净资产与负债的比例不得低于( )。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。 (2020年真题)证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 证券公司设立另类子公司需要满足,最近(  )内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。 证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。(  ) 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司的净资本不得低于其对外负债的( )。 《证券公司风险控制指标管理办法》建立了以()为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定()的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例
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