单选题

(2020年真题)证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。

A. 罚款
B. 没收违法所得
C. 警告
D. 撤销业务许可

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(2020年真题)证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。
A.罚款 B.没收违法所得 C.警告 D.撤销业务许可
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证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》,下列属于中国证监会可以采取的措施是(  )。
A.罚款 B.没收违法所得 C.警告 D.撤销业务许可
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(2020年真题)证券承销是证券公司代理(  )发行证券的行为。
A.金融机构 B.证券发行人 C.商业银行 D.投资银行
答案
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(2020年真题)证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是(  )
A.信用交易证券交收账户 B.融券专用证券账户 C.信用交易资金交收账户 D.客户信用交易担保证券账
答案
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(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
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(2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
答案
单选题
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
单选题
(2020年真题)证券公司申请取得开展融资融券业务资格时,应当具有(  )资格。
A.资产管理业务 B.自营投资业务 C.证券经纪业务 D.衍生产品业务
答案
单选题
(2020年真题)(  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。
A.证券业协会 B.证券交易所 C.登记结算公司 D.证监会
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )
A.40% B.25% C.30% D.15%
答案
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