判断题

证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。(  )

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单选题
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以()。
A.责令停业整顿 B.撤销其有关业务许可 C.接管 D.撤销经营证券业务许可
答案
判断题
证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。(  )
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主观题
第 127 题 证券公司未按期完成整改,风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司稳健运行的,中国证监会可以暂停其有关业务许可。(  )【我提交的答案】: √
答案
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。
A.督促其加快整改 B.撤销其有关业务许可 C.延长整改期限 D.限制其业务活动
答案
多选题
证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准,未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施包括(  )。
A.认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选 B.责令暂停部分业务 C.责令暂停主营业务 D.限制业务活动
答案
单选题
证券公司风控指标不符合规定标准而未按期完成整改,自整改期限到期次日起,证监会派出机构可以限制其业务活动()
A.正确 B.错误
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取哪些措施?( )
A.责令暂停部分业务 B.收购营业性分支机构 C.限制转让财产或在财产上设定其他权利 D.监事、高级管理人员为不适当人选
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取的措施有()
A.限制向董事监事、高级管理人员支付报酬、提供福利 B.限制业务活动;责令暂停部分业务;认定董事监事、高级管理人员为不适当人选 C.责令更换董事监事、高级管理人员或者限制其权利 D.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
多选题
证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列()措施。
A.限制业务活动 B.责令暂停部分业务 C.撤销其有关业务许可 D.接管
答案
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证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取下列措施( )。 证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,可以对其采取的措施有()。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当( )。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定棕准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当()。 《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括() 证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的,派出机构应当立即限制其业务活动。() 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 以下属于行政法规的有()。Ⅰ. 《证券公司内部控制指引》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券公司风险处置条例》Ⅳ.《证券公司风险控制指标管理办法》 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。 证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。 证券公司风险控制指标体系的核心是( )。 证券公司必须持续符合的风险控制指标有()。 证券公司风险控制指标中,不正确的是() 证券公司必须持续符合(  )的风险控制指标标准。 《证券公司风险控制指标管理办法》自()起施行。 下列不属于证券公司风险控制指标的是(  )。 证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括( )? 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。   证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
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