多选题

网点通过待办任务方式对客户进行洗钱风险评级时,在“客户评级确认”页签中,在下方存在按钮()

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多选题
网点通过待办任务方式对客户进行洗钱风险评级时,在“客户评级确认”页签中,在下方存在按钮()
A.确认 B.返回 C.保存 D.暂存
答案
单选题
反洗钱自主监测报送系统中,客户风险评级流程新开客户评级由网点岗进行()
A.操作 B.复核 C.授权
答案
单选题
新反洗钱系统对存量客户的审查:存量客户每系统进行评级;高风险客户评级周期为,较高风险客户评级周期为,较低风险客户评级周期为,低风险、一般风险客户评级周期为()
A.月、半年、半年、一年、一年 B.季度、半年、一年、半年、一年 C.月、半年、一年、半年、一年
答案
单选题
客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评,在初评结束后()个工作日之内,各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平,对系统初评结果进行调整,评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
A.5个 B.10个 C.15个 D.30个
答案
多选题
我行根据客户风险的等级评级结果将客户洗钱风险划分为()
A.低风险客户 B.较低风险客户 C.一般风险客户 D.较高风险客户 E.高风险客户
答案
多选题
反洗钱系统将客户洗钱风险评级标准分为()
A.高风险 B.较高风险 C.中风险 D.低风险 E.较低风险 F.一般风险
答案
单选题
对直接确定为低风险客户的金融资产净值超过人民币标准的,应对客户洗钱风险进行重新评级()
A.20万元 B.50万元 C.100万元 D.200万元
答案
单选题
首次评级包括初评及复评,初评由反洗钱系统按照客户风险等级模型自动对全部客户评级,复评由()
A.人工确认 B.系统确认 C.客户自评 D.实地走访
答案
单选题
客户信用等级评定中,对现有评级模型无法覆盖的特殊客户,由评级人员根据相应规则,对客户的财务和非财务因素进行评估确定初始评级,然后基于客户所属行业、规模、资信状况等其它风险因素对初始评级进行调整,确定客户信用等级的评级方式是哪种评级方式()
A.“集中评级” B.“模型评级” C.“分池评级” D.“专家评级”
答案
单选题
根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》,各行社应定期,至少按()下载保存最终评级为高风险的单位和个人客户的《交易记录分析及洗钱风险评级表》以及《机构客户洗钱风险等级清单》。
A.季度 B.半年度 C.一年 D.一个月
答案
热门试题
目前农业银行客户洗钱风险评级共分为() 我行洗钱高风险客户评级期限最长不超过() 对已确立过风险等级的客户,对于最高风险客户每3个月进行一次风险评级;次高风险客户每半年进行一次评级;中风险类客户每年进行一次评级;其余客户每2年进行一次评级() 客户评级主要通过客户( ) 反映个体风险。 反洗钱资料高风险等级客户档案保存,其他风险等级客户评级档案保存() 采用“ 模型评级” 方式进行客户评级时, 系统测评从( ) 层面对客户进行综合评价。 对客户进行评级时,信用机构担保客户属于()类客户 客户经理通过手持终端发起上门服务申请时,主管审批未通过退回时,客户经理必须通过手持终端领取退回待办任务,进行后续处理。 洗钱风险评估中,以下哪些类型的客户可以适当调高其风险评级() 客户可在营业网点通过等方式对充电卡进行充值() 在强制调整评级时, 风险管理部门可对客户评级进行( )。 反洗钱相关办fa规定,对客户风险等级进行持续监控,如发现目前客户风险因素与该客户所属风险等级不相应的,对有关信息进行调查后,对客户洗钱风险等级做相应调整,对划分风险等级高的客户,至少每进行一次审核() 客户评级反映客户违约风险的大小,评级越高,客户违约风险越大,评级越低,客户违约风险越小() 在进行客户风险评级时,只要编辑岗和审核岗于10个工作日内在反洗钱操作系统内完成评级,便代表该支行已在规定时间内完成客户风险评级工作() 对在多家网点开立账户的客户,由账户开立机构负责对洗钱风险等级进行定期审核和调整() 客户可通过方式进行使用预约网点排队() 信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估,应采取加强型客户身份识别措施,包括但不限于()。 信贷客户经理对洗钱风险等级较高客户进行洗钱风险重新评估,应采取加强型客户身份识别措施,包括但不限于() 某网点收到分行风险提示,认为客户张某存在重大洗钱风险,要求将客户风险等级调至高风险。网点发现该客户在本网点开立的账户已销户,并在外省行开立新账户。通过ccs系统查询,该客户当前的风险等级为中低风险。如果你是该网点反洗钱人员,后续应如何处理() 新客户反洗钱评级处理任务应于工作日内、存量客户反洗钱复评任务应于个工作日内、反洗钱尽调协查任务应于个工作日内完成()
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