判断题

在进行客户风险评级时,只要编辑岗和审核岗于10个工作日内在反洗钱操作系统内完成评级,便代表该支行已在规定时间内完成客户风险评级工作()

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判断题
在进行客户风险评级时,只要编辑岗和审核岗于10个工作日内在反洗钱操作系统内完成评级,便代表该支行已在规定时间内完成客户风险评级工作()
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单选题
反洗钱自主监测报送系统中,客户风险评级流程新开客户评级由网点岗进行()
A.操作 B.复核 C.授权
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多选题
风险管理部门评级管理岗主要负责()等工作。
A.评级系统中用户和机构的和权限的维护,确保用户权限与岗位职责及一致,机构权限与授权书一致 B.对总体评级进行监控 C.督促或强制调整评级结果 D.确保评级结果的审慎性、敏感性
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判断题
支行客户经理编辑短信,不需要支行管理岗审批可以直接发送()
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多选题
全媒体编辑岗工作手册中业务风险包括()
A.因对新闻点的选择、导向及重大节点、事件和宣传报道的方向及口径不清导致的舆论导向风险 B.新闻生产与经营管理工作融合不深导致未能实现价值最大化 C.对办公场所、编辑场所的QHSSE要求不了解及各种原因导致的宣传产品质量不佳等QHSSE风险 D.编辑过程中“吃拿卡要”,做有偿新闻、误报新闻等廉洁风险
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判断题
反洗钱系统中,在案例审核中,编辑岗案例报送错误时,需审核岗点击退回选项进行案例退回()
答案
判断题
自2017年7月1日新反洗钱系统上线后,可疑案例报送编辑岗需发起客户风险等级调整,将客户风险等级调整至一般风险或一般风险以上等级,经过审核岗、审批岗的“三级审批”后,才可以将客户的案例作为可疑案例进行上报()
答案
单选题
复核岗小赵在处理客户风险评级时,发现分析岗的评级理由充分,但是评级分数不正确。为了提高工作效率,小赵将初评理由复制黏贴到复核理由后,将评级分数调整到正确区间后提交,这周做法正确吗()
A.正确 B.错误
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判断题
反洗钱系统中,客户风险等级再调整是由编辑岗发起的()
答案
单选题
为确保放款审核工作落实到位,经营行客户经理要填制(),在相应栏目中签字,送本级行放款审核岗审查。
A.《限制性条款落实清单》 B.《法人客户信贷业务放款审核表》 C.《借款凭证》
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信管系统风险审核岗职责包括()。 专职抵押登记岗人员务必做到专人专岗,不得由客户经理、审查审批岗、放款审核复核岗、档案管理岗兼任() 反洗钱信息管理系统【评级结果审批】模块中,审批岗退回的客户是被退回至审核岗权限范围内(法律合规部)() 采用“ 模型评级” 方式进行客户评级时, 系统测评从( ) 层面对客户进行综合评价。 根据反洗钱相关规定,反洗钱工作平台审核岗对编辑岗拟上报或排除的交易报告可以批量复核,不作为可疑交易报告的编辑岗人员可以不记录分析排除的合理理由() 企业金融风险评审工作设初审岗、复审岗和审批岗,审查审批人员应按以下基本尽职要求进行授信审查与审批决策。 基层经营单位审核后的预警信号应于()个工作日内上报分行授信后管理岗。授信后管理岗会同风险经理和客户经理分析核实预警信号,协助客户经理研究制订行动预案,并报告分行风险管理部负责人。 丹东银行客户风险评级等级分为() 开户岗审核客户签名照时不符合要求的是() 小额贷款业务受理岗收到客户提交申请表和相关材料后,应对()进行审核 黑色预警信号,可由客户经理发起信号等级调整或者解除流程,经预警审核岗审核后,提交预警核准岗核准;也可由预警审核岗直接发起信号等级调整或者解除流程,提交预警核准岗核准() 全媒体编辑岗工作手册总共分()部分 农机监理机构应当明确岗位,各司其职。根据工作规范和流程,设置审核岗、()、()、()、档案管理岗等岗位。 办理资金业务应设置主管员岗、交易员岗、交易复核岗、风险控制岗、结算岗和结算复核岗等基本岗位() 放款中心放款审核岗工作职责包含()。 信管系统风险审核岗职责包括。---信贷综合题() 放款审核岗负责对照信贷批复要求,对()进行审核。 全媒体编辑岗工作目标是全媒体采访业务() 放款初审岗、复核岗按照《放款审核要点》审核用信资料,包括() 放款中心放款审核岗工作职责不包含()。
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