多选题

下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。

A. 该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告
B. 保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目
C. 保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目
D. 该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告

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多选题
下列关于保荐代表人调任本公司直投子公司任期后保荐代表人资格问题的表述,正确的有()。
A.该任职变动应自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部书面报告 B.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,且在满足内部独立性要求的前提下,可签字推荐项目 C.保荐代表人可以保留其保荐代表人资格,但不能签字推荐项目 D.该任职变动无需专门向证监会发行监管部书面报告
答案
多选题
2011年7月20日中国证监会发行监管部发布的《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》对保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格的相关内容进行了规定,规定的内容包括()。
A.保荐代表人调任本公司直投子公司任职后,可以保留其保荐代表人资格,但不能执行保荐业务 B.保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的,不能保留保荐代表人资格,即不能签字推荐项目 C.按照保荐办法的规定,保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会发行监管部门书面报告 D.如违反上述规定,中国证监会发行监管部将根据保荐办法采取监管措施
答案
单选题
证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人
A.6 B.4 C.5 D.3
答案
单选题
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()
A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历 C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施 D.最近6个月持续从事保荐相关业务
答案
单选题
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。
A.②③④ B.①②③ C.②④ D.①②④
答案
单选题
下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.I、II、IV D.II、III、IV
答案
单选题
以下可以作为证券公司保荐代表人执行保荐业务的人员有( )
A.已通过保荐代表人资格考试,尚未注册为保荐代表人 B.某保荐代表人因未按要求参加保荐代表人年度业务培训被撤销其保荐代表人资格 C.被调任为证券公司直投子公司总经理的某保荐代表人 D.刚完成注册的保荐代表人
答案
单选题
保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,()撤销其保荐代表人资格。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券公司 D.国务院
答案
单选题
下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是( )。
A.公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券 B.保荐机构对其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.公司债券可以公开发行,也可以非公开发行 D.债券募集说明书及其他信息披露文件所引用的审计报告、资产评估报告、评级报告应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
答案
单选题
保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码 保荐代表人的注册登记事项包括()。I.保荐代表人的姓名、性别Ⅱ.保荐代表人的出生日期、身份证号码Ⅲ.保荐代表人的联系电话、通讯地址Ⅳ.保荐代表人的家庭关系 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。 某证券公司作为保荐机构指派员工李某、王某担任一家股份公司首次公开发行股票并上市项目的保荐代表人。以下选项中,保荐机构及保荐代表人的保荐工作没有做到勤勉尽责的有()。   证券公司申请保荐机构资格,符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于(  )。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。 保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明 证券公司申请保荐机构资格,需要具有保荐代表人资格条件的从业人员不少于()人 保荐人应当在签订保荐协议时指定()名保荐代表人具体负责保荐工作。 下列关于保荐制度的说法,正确的有()Ⅰ、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作Ⅱ、保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ、保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制Ⅳ、保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程 (2021年真题)下列关于保荐制度的说法,正确的有(??)Ⅰ.保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作Ⅱ.保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度Ⅲ.保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制Ⅳ.保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程 依据《中小企业板上市公司保荐工作评价办法》,深圳证券交易所()对中小板上市公司保荐人、保荐代表人的保荐工作进行评价。 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。 ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 ( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
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