单选题

下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。

A. 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
B. 中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
C. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D. 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任

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单选题
下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法,错误的是(  )。
A.保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益 B.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 C.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
答案
单选题
下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中,错误的是( )。
A.中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理 B.保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任 C.保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会 D.保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
答案
单选题
保荐机构向中国证监会报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐机构对保荐代表人的月度、季度和年度考核、评定情况Ⅳ.保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
保荐代表人的注册登记事项包括( )。 ①保荐代表人的任职机构、职务;②保荐代表人的执业情况;③保荐代表人的社会关系;④保荐代表人的学习和工作经历。
A.②③④ B.①②③ C.②④ D.①②④
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国证券登记结算机构 D.证券公司
答案
单选题
保荐机构履行保荐职责,应当指定品行良好、具备组织实施保荐项目专业能力的保荐代表人具体负责保荐工作。下列关于保荐代表人的要求,说法错误的是()
A.熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识 B.最近5年内具备36个月以上保荐相关业务经历 C.最近3年未受到证券交易所等自律组织的重大纪律处分或者中国证监会的行政处罚、重大行政监管措施 D.最近6个月持续从事保荐相关业务
答案
多选题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列()权利。
A.要求因工作增加而增加服务费 B.要求发行人及时通报信息 C.定期或者不定期对发行人进行回访 D.列席发行人的股东大会
答案
多选题
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利()。
A.要求发行人及时通报信息 B.定期或者不定期对发行人进行回访 C.查阅发行人的所有资料 D.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
答案
单选题
( )对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证券登记结算机构 D.证券公司
答案
热门试题
( )依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。 以下关于保荐代表人执业行为规范的说法,正确的是()。 (  )依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理。 保荐代表人的注册登记事项包括()。 Ⅰ.保荐代表人的任职机构、职务 Ⅱ.保荐代表人的学习和工作经历 Ⅲ.保荐代表人的执业情况 Ⅳ.保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码 保荐代表人资格被撤销的原因包括(  )。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括的内容有()。 ①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明,保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字。 中国证监会撤销保荐代表人资格的行为包括()。Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的 保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向()提交申请。 下列关于保荐代表人履行保荐职责的说法中,错误的是( )。 下列说法正确的是()。 I.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人 II.但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人 III.保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向证监会、证券交易所报告,说明原因 IV.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止 保荐机构的年度执业报告内容包括( )。Ⅰ.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅱ.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ.保荐代表人年度执业情况的说明Ⅳ.由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有(  )。 保荐机构内向其住所地的中国证监会派出机构报送的年度执业报告应当包括()。Ⅰ保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明Ⅱ保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明Ⅲ保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况Ⅳ保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字 ()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。 中国证券监督管理委员会撤销保荐代表人资格的行为包括( )。 ①保荐代表人被吊销证券业执业证书;②保荐代表人被注销证券业执业证书;③保荐代表人受到中国证券监督管理委员会行政处罚;④保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训。 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构,()申请变更登记。 保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列()材料。Ⅰ.变更登记申请报告Ⅱ.证券业执业证书Ⅲ.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明Ⅳ.原保荐机构出具的接收函
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