单选题

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。
①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④

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单选题
下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是( )。
A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B. C.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 D. E.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 F. G.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
答案
单选题
(2017年真题)下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是(  )。
A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务 C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力 D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益
答案
多选题
下列关于业务差错处理一般规定说法正确的有()
A.开户方收到交易方要求查实交易明细状态的请求时,应于3日内将有关资料或查询信息反馈交易方 B.开户方收到交易方要求查实交易明细状态的请求时,应于当日内将有关资料或查询信息反馈交易方 C.对不能确定的问题,网点柜员应按客户要求办理人 D.柜员发现客户持有的存折章戳不规范,应通过上级业务管理部门与开户方联系,确认原因后办理
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
关于证券公司的一般规定,下列说法中正确的是()。
A.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 B.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格市场走势做出确定性的判断 C.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 D.证券公司向客户提供投资建议,可以对证券价格的涨跌做出确定性的判断
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(  )
A..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务的一般规定,说法正确的是( )。
A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理,应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。 B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。 C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天 D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
答案
多选题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。
A.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B.发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.任何人发行任何证券均应实行保荐制度 D.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 E.保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作
答案
多选题
下列关于混凝土小型空心砌块砌体工程一般规定说法正确的是(  )。
A.施工时所用的小砌块的产品龄期不应小于14天 B.底层室内地面以下或者防潮层以下的砌体,应采用强度等级不低于C20的混凝土灌实小砌块的孔洞 C.承重墙体使用的小砌块应完整、无破损、无裂缝 D.小砌块墙体应孔洞对孔洞、肋对肋错缝搭接 E.小砌块应将生产时的正面砌于墙上
答案
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