多选题

下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。

A. 发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
B. 发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
C. 任何人发行任何证券均应实行保荐制度
D. 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
E. 保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作

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多选题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。
A.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 B.发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.任何人发行任何证券均应实行保荐制度 D.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 E.保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作
答案
多选题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。
A.企业上市发行只要有保荐机构进行保荐即可 B.监管部门对符合条件的证券公司及其从业人员注册登记为保荐机构和保荐代表人 C.保荐期间分尽职推荐和持续督导,持续督导要有明确的保荐期限,而尽职推荐阶段则不需要 D.企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
答案
多选题
下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()
A.保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查 B.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担 C.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐 D.保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
答案
多选题
对《证券发行上市保荐制度暂行办法》说法正确的是()。
A.于2003年12月28日开始实施 B.让券商和责任人对其承销发行的股票负有一定的持续性连带担保责任 C.2004年2月1日开始实施 D.建立了责任落实和责任追究机制
答案
多选题
证券发行上市保荐制度包括( )内容。
A.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 B.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任 C.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性准确性和完整性负连带责任 D.保荐机构要建立完备的内部管理制度
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
证券发行上市保荐制度的内容不包括()
A.保荐期限 B.监管措施 C.保荐业务章程 D.保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(  )
A..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
单选题
我国的证券发行制度有()。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅳ
答案
热门试题
上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。 《证券发行上市保荐制度暂行办法》是()开始实施的 上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。 什么是证券发行上市保荐制度?有何重大意义? 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。() 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。(  ) 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有()。 Ⅰ发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有(  )。 Ⅰ.发行人发行证券时,可以聘任两个主承销商 Ⅱ.同次发行的证券,保荐人必须是主承销商 Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的,可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担 《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。 《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。 下列关于上市公司发行证券说法正确的是()。 下列关于上市公司发行证券说法正确的是() 同时发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同保荐机构承担。()
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