单选题

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。

A. 行政审批资格的从业人员
B. 核准代表人资格的从业人员
C. 监管代表人资格的从业人员
D. 保荐代表人资格的从业人员

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单选题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。
A.行政审批资格的从业人员 B.核准代表人资格的从业人员 C.监管代表人资格的从业人员 D.保荐代表人资格的从业人员
答案
判断题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。()
A.对 B.错
答案
判断题
保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(  )
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  )
A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见 B.发行人存在的主要风险 C.相关承诺事项 D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排 E.对发行人发展前景的评价
答案
单选题
《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。
A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
单选题
《证券发行上市保荐业务管理办法》的修if和实施是(  )完善保荐制度的重要举措。
A.中国银监会 B.中国保监会 C.中国证监会 D.中国人民银行
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是()
A.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于25人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 B.注册资本不低于人民币1亿元 C.净资本不低于人民币3000万元 D.保荐代表人不少于3人 E.最近3年内未因违法违规行为受到行政处罚
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于保荐机构管理的说法正确的有(  )
A..Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ B..Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ C..Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( )
A.对发行人的信息披露文件和提交证监会和证券交易所的其他文件进行事后审查 B.出席发行人的股东大会、董事会和监事会 C.定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料 D.不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
答案
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(2008年)根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使以下哪些权利( ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。   根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  )。 Ⅰ.保荐机构内部审核程序简介及内核意见Ⅱ.发行人存在的主要风险 Ⅲ.相关承诺事项Ⅳ.对发行证券上市持续督导工作的具体安排 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有(  ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人申请从事下列发行事项,依法采取承销方式的,不需要聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的是() 主板证券承销与保荐业务相关主要部门规章、规范性文件及业务规则主要包括( )。①《首次公开发行股票并上市管理办法》②《上市公司证券发行管理办法》③《证券发行与承销管理办法》④《上市公司非公开发行股票实施细则》⑤《上海证券交易所股票上市规则》 《证券发行与承销管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向()提交推荐书 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人有下列()行为,将可能被采取市场禁入的措施 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有(  ) 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( ) 对《证券发行上市保荐制度暂行办法》说法正确的是()。 证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。 第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  ) 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资橇爹理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  ) 保荐制度核心内容是对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市必须要由( )进行保荐,并由( )具体负责保荐工作。这样既明确了机构的责任,也将责任具体落实到了个人。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的相关表述正确的有()。Ⅰ同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担Ⅱ保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见Ⅲ所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐的形式,但参与联合保荐机构不得超过2家Ⅳ证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有()。<br/>Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担<br/>Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见<br/>Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家<br/>Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次
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