多选题

证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。

A. 保荐机构根据有关规定对项目进行立项内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料
B. 发行申请文件反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件
C. 保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志
D. 保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料

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多选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 B.在持续督导过程中获取的文件资料 C.调查工作日志 D.保荐协议
答案
多选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 B.发行申请文件反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 C.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 D.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
答案
多选题
证券发行上市保荐业务工作底稿的内容包括()
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 B.发行申请文件、反馈的意见 C.持续督导过程中获取的文件、出具的保荐意见书以及保荐总结报告等相关文件 D.公司在此期间的财务状况表
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。
A.工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法 B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存 C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿 D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。
A.工作底稿各章节之问应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法 B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存 C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿 D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,纸质文档工作底稿应当至少保存10年,以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年
答案
单选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ C.Ⅱ 、 Ⅲ 、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证监会于(  )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A.2008年3月 B.2009年3月 C.2008年9月 D.2009年1月
答案
判断题
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。(  )
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是()
A.发行人 B.发行人律师 C.保荐机构 D.保荐代表人 E.注册会计师
答案
单选题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有( )。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。() 保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿() 证券发行上市保荐业务工作底稿的第一部分为保荐机构尽职调查文件,其中包括()。Ⅰ.发行人基本情况调查Ⅱ.访谈提纲记录Ⅲ.上市申请文件及证券登记公司文件Ⅳ.同业竞争与关联交易调查 保荐业务工作底稿应当至少保存()年 《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。 证券发行上市保荐制度包括( )内容。 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,保荐业务工作底稿至少应当包含的内容有()。<br/>Ⅰ.保荐机构对项目进行立项、内核所形成的文件资料<br/>Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料<br/>Ⅲ.发行申请文件、反馈意见的回复,询价与配售文件以及上市申请和登记的文件<br/>Ⅳ.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志<br/>Ⅴ.律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证 证券公司从事发行上市保荐业务,应向(  )申请保荐机构资格。 证券发行上市保荐制度的内容不包括() 上市公司发行证券,保荐机构关于本次证券发行的文件包括( )。 证券公司从事证券发行上市保荐业务,承担保荐责任的开始时点为(  )。 上市公司发行证券,保荐人关于本次证券发行的文件包括( )。 保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。(  ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有(  ) 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列属于证券公司申请保荐业务资格应当具备的条件是() 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列属于保荐工作底稿的有()。<br/>Ⅰ.保荐机构根据有关规定对项目进行立项、内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料<br/>Ⅱ.保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文件资料<br/>Ⅲ.保荐机构在协调发行人和证券服务机构时,以定期会议、专题会议以及重大事项临时会议的形式,为发行人分析和解决证券发行上市过程中的主要问题形成的会议资料、会议纪要< 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  ) 上市公司公开发行证券申请文件中保荐机构关于本次证券发行的文件须包括证券发行保荐书和保荐机构尽职调查报告。() 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由()保荐机构承担。 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书,上市保荐书应当包括()。Ⅰ逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的上市条件Ⅱ对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排Ⅲ保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况Ⅳ相关承诺事项
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