单选题

中国证监会于(  )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。

A. 2008年3月
B. 2009年3月
C. 2008年9月
D. 2009年1月

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单选题
中国证监会于(  )制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。
A.2008年3月 B.2009年3月 C.2008年9月 D.2009年1月
答案
判断题
中国证监会于2008年3月制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。(  )
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是()。
A.工作底稿各章节之问应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法 B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存 C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿 D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,纸质文档工作底稿应当至少保存10年,以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列说法错误的是( )。
A.工作底稿各章节之间应当有明显的分隔标识,不同章节中存在重复的文件资料,可以采用相互引征的方法 B.凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息,均应当作为工作底稿予以留存 C.发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的,保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿 D.工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存,其中重要的工作底稿应当采用电子文档的形式
答案
多选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括( )。
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 B.在持续督导过程中获取的文件资料 C.调查工作日志 D.保荐协议
答案
多选题
证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。
A.保荐机构根据有关规定对项目进行立项内核以及其他相关内部管理工作所形成的文件资料 B.发行申请文件反馈意见的回复、询价与配售文件以及上市申请和登记的文件 C.保荐代表人为其保荐项目建立的尽职调查工作日志 D.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料
答案
多选题
证券发行上市保荐业务工作底稿的内容包括()
A.保荐机构在尽职调查过程中获取和形成的文件资料 B.发行申请文件、反馈的意见 C.持续督导过程中获取的文件、出具的保荐意见书以及保荐总结报告等相关文件 D.公司在此期间的财务状况表
答案
单选题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是()
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答案
判断题
保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿。()
A.对 B.错
答案
判断题
保荐机构应当在参照《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的基础上,根据发行人的行业、业务、融资类型不同,在不影响保荐业务质量的前提下调整工作底稿()
答案
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中国证监会于()公布了《上市公司行业分类指引》。 关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有( )。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础 证券发行上市保荐业务工作底稿包括()。Ⅰ.保荐机构对发行上市申请文件的内部核查制度Ⅱ.保荐机构从事保荐业务的记录Ⅲ.申请文件及其他文件Ⅳ.保荐机构尽职调查文件 中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》,其制定的主要依据是( )。 中国证监会于2008年10月17目发布了(  ),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 2003年12月28日,中国证监会颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,于()开始实施。 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。Ⅰ.发行保荐书Ⅱ.保荐代表人专项授权书Ⅲ.发行保荐工作说明Ⅳ.其他与保荐业务有关的文件 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 Ⅰ.发行保荐书 Ⅱ.上市保荐书 Ⅲ.保荐代表人专项授权书 Ⅳ.证券发行募集文件 Ⅴ.保荐协议 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件,并报证券交易所备案。(  ) 为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,中国证监会发布了(),要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定,保荐机构辅导工作完成后,应由()的中国证监会派出机构进行辅导验收 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交( )。 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交(  )。 中国证监会于2009年3月制定了() 中国证监会审议通过了《关于修改(证券发行上市保荐业务管理办法>的决定》并予公布,自()起施行。 保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容( )。 保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交()。<br/>Ⅰ发行保荐书<br/>Ⅱ上市保荐书<br/>Ⅲ保荐代表人专项授权书<br/>Ⅳ证券发行募集文件<br/>Ⅴ保荐协议 保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担()等工作。<br/>Ⅰ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复<br/>Ⅱ.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查<br/>Ⅲ.指定保荐代表人与中国证券业协会进行专业沟通<br/>Ⅳ.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通<br/>Ⅴ.保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询 持有上市公司股份的股东,可以经保荐人保荐,向中国证监会申请发行() 中国证监会发布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》,自2004年2月1日起,对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度,但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。()
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